2010年12月证券市场基础知识第8章练习.docVIP

第八章 证券市场法律制度与监督管理（答案分离版）一、单项选择题 2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下 C.5年以下 D.1～3年 3.招股说明书的有效期为 ，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A.12个月 B.9个月 C.6个月 D.3个月 4.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币 亿元。 A.2 B.3 C.4 D.5 5. 的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中央证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券登记结算公司 C.上海证券登记结算公司 D.中国证券登记结算有限责任公司 6.由 直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 7.中国证券结算制度根据 的原则设计。 A.即时交付 B.集中交付 C.货银对付 D.货银交付 8.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。 A.3年以下 B.5年以下 C.5年以下 D.3～7年 9.首次公开发行股票数量在 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 10.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是 。 A.降低非系统性风险 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.保护投资者 D.降低系统性风险 11.证券市场监管的手段不包括 。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段 12.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 的罚金。 A.1％～10％ B.1％～5％ C.5％～10％ D.10％以下 13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上 14.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行 亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A.2 B.3 C.4 D.5 15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于 个月。 A.9 B.12 C.18 D.24 16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 。 A.30％ B.40％ C.50％ D.60％ 18.经营证券经纪业务已满 年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.2008年4月23日，国务院公布 和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 C.《上市公司证券发行管理办法》 D.《上市公司收购管理办法》 20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 的证券市场禁入措施。 A.3年以下 B.3～5年 C.3～7年 D.1～5年 21.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由 代扣代收。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.基金公司 C.证券交易所 D.中国证监会 2