2011证券投资基金模拟题1.docVIP

证券投资基金2011模拟试卷 6月刚以72分过分析 77分过基金了！大量做题（错），不必去买题 Next you加油！！！■ 单选题 1. 我国推出的第一只货币型基金是（ D ）。A.南方宝元债券基金B.招商安泰系列基金C.南方避险增值基金D.华安现金富利基金 解析：2003年12月，我国推出第一只货币型基金——华安现金富利基金。2. 下列有关证券投资基金与股票、债券的区别的说法，不正确的是（ D ）。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.信息披露程度不同 信息披露程度不同是证券投资基金与银行储蓄存款的差异之一。3. 基金托管人的主要职责不包括（B）。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计核算 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资产清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。4. 在美国，证券投资基金一般被称为（ A）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划 解析：在美国证券投资基金一般被称为共同基金；在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金；在欧洲被称为集合投资基金或集合投资计划；在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。5. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ C）以上投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.90% 债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。 6. 下列有关LOF与ETF的描述，不正确的是（B）。A.二者都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而ETF申购、赎回的是基金份额与现金的对价C.二者对申购、赎回限制不同D.ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行 LOF与ETF的区别之一是申购、赎回的标的不同。即ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。7. （ A）年开始施行《证券投资基金运作管理办法》。A.2004B.2005C.2003D.2006 解析：题目所述法规是在2004年实施的8. 放弃追求超额回报，以获得市场平均收益为目的的是（ A）基金。A.指数B.主动型C.积极成长D.灵活配置 解析：题目描述是指数基金的主要特点．它承认证券市场的有效性，不追求超出市场的表现。9. ETF基金最早产生于（ D）。A.美国B.英国C.德国D.加拿大 ETF基金是交易型开放式指数基金的简称。ETF基金最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。10. 将基金分为封闭式基金、开放式基金的依据是（A）的不同。A.运作方式B.组织形式C.投资对象D.投资理念 构成基金的要素有多种，因此可以依据不同的标准对基金进行分类。根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。 11. 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（C）内。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月 目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。 12. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ D）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ D）日起有权赎回该部分基金。A.T+0，T+1B.T+0，T+2C.T+1，T+1D.T+1，T+2 [解析]此题为开放式基金申购、赎回中的具体规定，考生在学习中认真识记即可。 13. 对于货币市场基金，一般（ B）日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+1C.T+2D.T+3 对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。 14. 封闭式基金募集不成功时，（ D）必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人 封闭式基金募集失败，基金管理人应承担以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 15. 基金管理公司的后勤部是指（C）。A.监督稽核部B.财务部C.行政管理部D.研究部 行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。 16. 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ B）聘任。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理 [解析]公司应当设立督察长，由总