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国际海上货物运输实务 3.1 国际海运提单 Ocean Bill of Lading 提单业务： 一、提单的签发 二、提单的更正和补发 三、提单在跟单信用证机制中的有关问题 四、提单的背书转让　　 1.提单签发人 提单的签发人包括承运人、承运人的代理人和船长。各国有关海上货物运输的法律，都规定船长是承运人的当然代理人，不需经承运人的特别授权便可签发提单。但如提单由承运人的代理人签发，则代理人必须经承运人的合法授权委托。未经授权，代理人是无权签发提单的。 　　 2．提单签发的地点和日期 在国际贸易的实践中，提单签发的日期非常重要。因为只有将货物装船后，才能辨别所装货物外表状况是否良好，件数是否与申报数字相符；同时由于货物的装运期限都是买卖双方事先约定的，而且信用证也规定了货物的装船期限，把签发提单的日期看作是货物已装船完毕的日期，也就是卖方向买方的交货日期。如果货物装船日期一 续2 旦超过规定时间，就可能遇到买方在目的港拒收货物并请求赔偿损失和银行拒付货款的问题。如果提单签发日期提前于货物装船完毕日期，甚至货物未装船就签发已装船提单，这就扩大了承运人的责任，也有可能构成对第三者的欺诈行为，而引起收货人拒绝提货，进而提出索赔。提单的签发是根据大副签署的收货单，在与提单记载的各项内容核对无误后才签发的。如果收货单上有批注，则提单签发人就应如实转批在提单上。 　3．提单的份数 由于正本提单是一种物权凭证，可以流通和转让，因此，由于正本提单是一种物权凭证，可以流通和转让，因此，承运人为防止出现利用多份正本提单进行损害提单当事人利益的非法活动，一是要求收货人凭承运人签发的全套正本提单在目的港提货，二是所有正本是在提单上注有“承运人或其代理人已签署本提单一式*份，其中一份经完成提货手续后，其余各份失效”等内容。上述注明的原因：（1）使提单的合法受让人了解全套正本提单的份数，防止流失在外引起纠纷，保护提单持有人的利益。（2）因信用证通常都规定必须以全套正本提单向银行办理结汇。（3）在变更卸货港提取货物时，必须提交全套正本提单。 二、提单的更正和补发 1．提单的更正 　　（1）提单签署前的更正 　　在实际业务中，提单通常是在托运人办妥托运手续后，货物装船前，在缮制有关货运单证的同时缮制的，在货物装船后，这种事先缮制的提单有下列原因需要更正： ①事先缮制的提单，与实际装载情况不符需要更正； ②货物装船后，可能发现托运人申报材料的错误而需要更正； ③信用证要求的条件有所变更； ④由于其他原因，托运人提出更正提单内容的要求。 　　在上述情况下，承运人或代理人通常都会同意托运人提出的更正要求。 （2）提单签署后的更正 　　货物已装船，提单已签署，托运人提出提单更正的要求，这时，承运人或其代理人要考虑各方面的关系后，在不妨碍其他提单利害关系人利益，不影响承运人的交货条件的前提下，征得有关方面同意，更改并收回原签提单。因更改提单内容而引起的损失和费用，则应由提出更改要求的托运人负担。如果提出提单更改时船舶已开航，应立即电告船长作相应的更改。 续 2．提单的补发 　　如果提单遗失，托运人要求补发时，应分别不同情况予以处理。 　　（1）正本提单结汇后，在寄送途中遗失。这情况一旦发生，收货人可在目的港凭副本提单和具有信用的银行出具保证书提取货物，并依照一定的法定程序声明提单作废，而无须另行补发提单。 　　（2）提单在结汇前遗失。这时应由托运人提供书面担保，经承运人或其代理人同意后补签新提单并另行编号。同时把有关情况转告承运人在目的港的代理人，并声明原提单作废，以免发生意外纠纷。 三、提单在跟单信用证机制中的有关问题 1．提单在跟单信用证机制中的流转程序 （1）出口商按信用证的要求将货物交付承运人后取得提单。 （2）出口商交单议付。 （3）结汇银行将提单等单证寄给开证行。 （4）收货人到开证行付款赎单。 （5）收货人交单提货 2．提单在跟单信用证机制中的作用 　　到当地商场买东西的“货物买卖”常常是一手交钱、一手交货，双方当面交付。而国际贸易中，买卖双方远隔重洋，相距千万里，不可能实现一手交钱，一手交货的买卖交易。假如货物从甲国海运到乙国需30天，甲国出口商若先发货30天后，乙国进口商收到货物后再付款，甲国出口商要30天以后才能得到货款，承担30多天的风险；若乙国进口商先付款，甲国出口商收到货款后再发货，进口商就要承担30多天的风险。不论哪一方先付货或先付款除承担风险外，还有30多天资金停滞周转，造成财务上的困难，在国际贸易实践中，是由双方银行进行资金融通，通过跟单信用证解决上述矛盾而便利国际贸易。通常的做法是贸易合同签订后，由乙国进口商申请其银行向出口商当地银行签发信用证，规定在各项商务单证按要求齐备的情况下，由出口商当地银行凭证向出