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比较制度分析 罗 植 （北京师范大学 管理学院） 1 什么是制度？我们如何理解制度？3 1.1 各种制度的定义是为了分析的方便3 1.2 本书的分析目的3 1.3 博弈论视野下的三种制度观3 1.4 本书为什么要提出新的博弈论制度观4 1.5 博弈论制度观的各个方面4 1.6 本书的制度观适合于分析目的五个理由4 1.7 域的划分4 1.8 本书的制度定义5 2 习俗性产权和社区规范6 2.1 本章的重点6 2.2 产权的初始分配6 2.3 习俗性产权的内生性6 2.4 元制度的一般性作用6 2.5 自发秩序和人为秩序6 2.6 社区规范与社会嵌入性7 3 交易、合同和市场的私人秩序治理结构8 3.1 本章讨论的主要问题8 3.2 交易者规范8 3.3 商人雇佣中的委托代理问题8 3.4 商法仲裁者9 3.5 道德准则9 3.6 交易治理机制的多样性9 3.7 制度互补性9 4 组织结构和治理 11 4.1 组织结构和治理要讨论什么？ 11 4.2 组织结构划分的依据 11 4.3 组织结构的基本要素 11 4.4 基本要素的相关命题 12 4.5 组织信息结构的类型 12 4.6 人力资本类型 13 4.7 组织治理的初步讨论：层级分解与个人型人力资本 13 4.8 组织治理的初步讨论：信息同化与背景导向型人力资本 14 4.9 组织治理的初步讨论：信息包裹与可分离的人力资本 14 1 什么是制度？我们如何理解制度？ 这一章对本书的一些基本概念进行了介绍。明确了给制度下定义的目的是为 了分析的方便。同时在此基础上，以本书的研究目的为标准，对什么是制度进行 了定义。 1.1 各种制度的定义是为了分析的方便 制度没有统一的定义。每一个不同的定义都服务于分析的目的。比如：诺斯 为了说明制度是难以模仿的，将制度定义为“博弈规则”，并将其分为两类，其 一正式规则，其二是非正式规则。这样就说明，虽然正式规则容易模仿，但是非 正式规则是不容易模仿的，当两者冲突的时候是会造成严重的后果。 1.2 本书的分析目的 本书的基本研究设想可以概括为两个方面：其一多重均衡，其二是历史的影 响。对于第一点博弈的多重均衡，本书并不是要积累丰富的制度类型，而是要在 博弈论的框架下分析制度多样性的源泉和影响。对于第二点，历史是会影响现在 的制度，现在的制度依赖于历史的知识，需要对历史的制度进行比较，因此称为 比较制度分析。 1.3 博弈论视野下的三种制度观 这三种制度观分别将制度看做是博弈的参与人、博弈的规则和博弈过程中参 与人的均衡策略。 第一博弈参与人的观点就是制度明确等同于博弈的特定参与人，如行业协会、 技术协会、法庭和政府等。 第二博弈的规则观点认为是对参与人正式的或者非正式的约束。这种规则不 同于参与人，它的确立必须先于博弈过程，不能由参与人自己制定，参与人只能 对其进行变更。这就引发了一个问题，即最先的规则由谁来制定。同时赫尔维茨 认为这些规则应该是可以自我实施。所谓自我实施就是指可以自我执行。如不能 自我实施，就必然需要通过另外一个机制来另其达到自我实施的目的。但这样必 然会产生资源的浪费，从而降低原来政策的效果。 第三种博弈过程中参与人的均衡策略这一观点有两项主要进展。其一进化博 弈论，强调固定下来的惯例。其二是重复博弈论，强调的是子博弈精炼纳什均衡， 即一个完备的行动脚本。对于重复博弈论的观点，其子博弈精炼纳什均衡是自我 实施的，但无法解释为为何停留在这一均衡点，而不是那一均衡点。 1.4 本书为什么要提出新的博弈论制度观 在三种博弈论制度观中，有一个理论悖论需要解决。即，如果制度的作用在 于以一定方式制约参与人的决策，那么这种约束是如何被参与人人意识到并对其