策划提案-普利特：招商证券股份有限公司关于公司《公司内部控制的自我评价报告》的核查意见.pdfVIP

招商证券股份有限公司关于上海普利特复合材料股份有限公司 《公司内部控制的自我评价报告》的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳交易所中小企业板块保荐 工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关 法律法规和规范性文件的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 作为上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称“普利特”或“公司”）首次 公开发行股票的保荐机构，对普利特2009年度《公司内部控制的自我评价报告》 进行了核查，并发表如下意见： 一、招商证券进行的核查工作 招商证券保荐代表人通过与普利特董事、监事、高管等人员，财务部、内部 审计部等部门及安永华明会计师事务所进行交流；查阅股东大会、董事会等会议 记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管 理层出具的2009年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性 及有效性进行了全面、认真的核查。 二、普利特内部控制的相关情况 (一)内部控制总体环境 1、组织结构、职责划分 本公司的组织结构按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规的 要求进行设置。公司的股东大会、董事会、监事会各自制定了相应的工作程序。