中国早期国家.pdfVIP

第 1 页 绪 论 在历史学著作中，关于一个民族或一个地区中最早的国家的形 成与发展的阐述 ，有许多并不是真正专 门化的。尤其在对人类早期 的一些国家的论述中，这种情况 比较明显。而事实上，关于人类早 期政治组织的研究，无论在一般原理或个案的问题上，都越来越形 成一个具有一些十分专门化的规范的研究领域 。在这项研究中，那 种依靠少量零星资料和凭借单一的方法来作 出推断的时代 已经过 去。人们越来越认识到，至少对某些个案来说 ，涉及早期国家形成 与发展问题的研究是非常复杂的。正如一位研究史前国家 问题的美 国学者哈斯所说：“由于这一领域开始试 图解决各种复杂 问题，它正 在经历着分娩前 日益加剧 的痛苦 。” 这种情况实 际上意味着，在 目 前要推进关于人类早期政治组织 （包括 国家）的研究，一种综合性 的、深入的和比较专 门化的探讨是必须的。这一点，不仅对历史学 家来说是如此，而且对同样高度关心人类早期政治组织发展问题的 考古学家和人类学家来说也是如此。 本书的工作就是在这样一种考虑下着手进行的。它有两个主 要 目标 ：一是对关于人类早期 国家 的一般理论和早期 国家研究的 方法 问题进行讨论 ；二是就 中国国家起源和 中国早期 国家最初 的 ① 〔美 〕乔 纳森 哈斯：《史前 国家 的演进 》，求实 出版社 ， 年 ，第 页 。 第 2 页 发展 问题提 出分析 。鉴于前面提到的关于人类早期 国家的研究本 身所具有的复杂性 ，本书显然不可能对所有有关 问题都提 出肯定 的意见，但是我会对一些重要的问题提出某些观点。而我认为 ，本 书的工作如果还有其意义的话 ，那么这种意义也许主要并不是在 于我所提出的一些观点 （虽然对这些观点中的有一些 ，至少 目前 我本人还是 比较看重的）。我所希望的本书可能具有的更为重要的 意义是 ，读者也许会从本书的工作 中对关于 中国早期 国家 的研究 所具有 的丰富的内涵 以及它所要求 的极为复杂 的方法有一种深刻 的认识 。这种认识对于促使 中国早期 国家研究在更为专 门化 的水 平上取得进展是有益 的。 “早期国家”这个概念在我国史学界 目前使用得还不是很多， 可以说还是一个比较新的提法 。而在国际学术界，近二三十年来， 在研究人类早期政治组织 问题时， “早期国家”已经成为一个被普 遍使用 的概念 。国际学术界使用这个概念 ，导致对人类早期政治 组织的研究出现一些新 的考虑 。首先 ，国际学术界把早期 国家看 作是人类政治组织的一种类型 ，它可 以指在人类历史的较早时期 中出现 的一些最初形成 的国家 ，也可 以指在历史上 出现较晚，但 在形成 的机制和形态上与人类最早 的那些 国家有相似之处的各个 国家社会 。这样 ，借助于 “早期 国家 ”这个概念 ，人们便可 以对 在历史上不 同时期 中出现的一些相似 的国家进程和 国家社会作类 型学的研究 。这种研究对于丰富人们关于早期 国家 的特征 的认识 起了很大的作用。其次， “早期国家”这个概念不仅在讨论国家起 源 的问题时被使用 ，而且它往往要求研究本身伸展到 国家社会形 成后最初 的发展 问题上 。因此， 早期 国家研究在定义上就 比单纯 地提 国家起源研究更能够体现一种关于人类早期政治组织研究的 完整 的构思 ，从而增加这种研究的深度和对历史的说 明力 。事实 上 ，当人们在与成熟的国家社会 的对 比中概括 出早期 国家这一形 第 3 页 态时，他们必然会对一些民族或地 区历史上 的一整个时期 的发展 得出许多有趣的认识。总之， “早期国家”概念的提出和使用 ，可 以说标志着关于人类早期政治组织研究的一种新水平 ，同时也反 映了这一研究的专 门化程度的提高。很显然，对 国内学者来说 ，吸 收 “早期国家 ”这个概念是合理 的，也是有益 的。从本书 中读者 可以看到，尽管就 目前的研究状况而言， “早期国家”这个概念还 是有一些 比较重要 的方面仍在讨论之 中，但就是这