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XX化工股份有限公司工程建设内控程序文件 编制： 审核： 批准： 二O一一年十二月 目 录 第一章 建设项目管理体制的建立 ·······················3 第二章 工程建设项目的程序····························5 第三章 生产性技改项目的实施··························7 第四章 新建工程项目的实施细则························9 第一节 项目前期阶段··································9 第二节 项目施工准备阶段·····························12 第三节 工程招标·····································14 第五章 施工管理·····································17 第一节 质量控制·····································17 第二节 工程进度控制·································22 第三节 施工阶段投资控制·····························24 第六章 工程竣工结算和竣工决算·······················25 第七章 项目后评估···································25 建设项目管理体制的建立 1. 建立责、权分明，管理科学的项目法人制度。 1.1 项目法人：公司董事会或公司领导班子。 1.2 项目法人职责： 1.2.1 负责项目的科学规划与决策； 1.2.2 负责项目的融资并合理安排投资使用； 1.2.3 制定项目全过程的全面工作计划，并组织监督、检查，保证项目高质、高效完成； 1.2.4 组织好项目的生产准备和竣工验收，按期投入生产经营，实现投资的保质增质； 1.2.5 文档管理 1.2.6 财务、纳税管理 1.3 项目法人与项目有关的各方关系（见图1-1） 图1-1 1.4 项目管理组织机构的设立 根据工程项目的大小及工程内容的复杂程度，按实际具体情况，实行委托监理公司对工程项目实施管理或公司自行管理。 对中小型建设项目，工程内容不太复杂的，由公司组建项目指挥部，具体工作由工程部门组织项目实施。 公司自行管理组织方式与各方关系图（见图1-2） 工程建设项目的程序 建设项目管理程序图（见图2-1） 项目各阶段的工作内容及达到的目的。 投资机构研究——项目选择 对项目有预见性的叙述和概括，用以找准投资领域和方向。 立项、建立项目建议书 将投资机会具体化，申述建议的理由和依据。 可行性研究 对项目进行科学、客观、详细的研究论证，提出可行性研究报告，作为项目评估和决策的依据。 2.4 施工准备 2.4.1 完成项目的初步设计，技术设计和施工图设计。 2.4.2 组织施工及监理招标，签定施工、监理合同；设备、物资订货，采购。 2.4.3 办理施工所需各种许可证及手续。 2.5 施工 按设计要求实现项目目标，控制安全、进度、质量、投资。 2.6 竣工验收 完成项目的竣工验收，联运试车，试生产，交付使用。 2.7 项目评估 项目竣工投产经营一段时间，对项目产生的经济和社会效益进行评价、总结经验教训。 生产性技改项目的实施 技改工程立项 技改工程由生产系统提出，至少在施工3个月前提出。 技改项目的提出及申报应有以下内容：项目名称、技改原因、技改达到的目的、技改方案、技改费用、计划实施时间，以表格形式申报。（见附表一） 投资20万元以下的由总工批准，20万～100万元项目由总经理批准。 立项后报送财务部、总经理，审批后抄报副总一级。 项目实施 2.1生产性技改项目的内部设计由工程部组织完成，总工审核批准，外部设计由总工组织完成。 2.2生产性技改目的实施按具体情况，由总工协调安排：可由生产系统组织完成，或工程部组织完成。 2.3技改完成进行项目结算，满足以下条件的进入公司固定资产： 1）新增单体设备达到或超过0.5万元的； 2）更换（更新）设备达到或超过3.0万元的； 3）单系统项目达到或超过3.0万元的。 3. 项目验收： 组织验收一般由生产部、工程部、相应的生产车间共同组成验收小组，进行验收，必要时总工参与验收。 验收要求：有验收意见，对未完善或不合格的项目，有整改方案及责任单位、整改完成时间，整改完成再组织验收。 4. 效果评价： 由生产单位在项目投运三个月后，写出书面评审报告交生产