科斯定理课件.pptVIP

New Institutional Economics 第三章　科斯定理 第一节 外部性及其解决思路 第二节 科斯三定理及相关定理 第三节 科斯定理遭到的批评及评价 第四节 科斯定理的意义 第一节 外部性及其解决思路 一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路 一、外部性及其后果 （一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果 （一）外部性的含义及类型 1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性 （二）外部性的后果 在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。 1.正外部性与资源配置不足 2 .负外部性与资源配置过多 二、解决外部性的传统思路及评价 （一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价 （一）解决外部效应的传统思路 对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。 对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。 1.给正外部性经济主体补贴或奖励 2.对造成负外部性主体征税、罚款 （二）对解决外部性传统思路的评价 在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。 即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。 政府干预不是没有成本的。 政府干预效果的不确定性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。 寻租问题 1954年，哈伯格《垄断和资源配置》一文提出衡量垄断的社会成本模型。 莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法隐含的一个假设前提是：为了实现利润最大化，企业能有效地购买和使用生产要素。垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目标偏向于守成而非进取，从而造成效率低下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效率。 X非效率造成的社会成本 塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后，可以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的租金。这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形成后，没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断，拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发生的竞争达到均衡时，企业为寻求垄断租所花费的成本会与垄断利润相等。所以，真正的垄断社会成本不仅包括哈伯格三角形的面积，还应包括相当于垄断利润额的资源成本。 寻租导致的社会成本 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。由于政府官员也是由各种经济人构成，他们也可能“设租”。 寻租与设租是相互统一的，有寻租就会有设租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段获得特权以占有租金的活动。而设租是权力个体在政府对经济活动的干预和行政管理过程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生产性利润的环境和条件。 三、科斯解决外部性的新思路 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为，在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源配置帕累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的基本思想。 第二节 科斯三定理及相关定理 一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理 一、科斯第一定理 1.科斯定理的提出 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员会》一文中首先提出的。他写道：“ 一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气公司