《产业经济学》第十一章规制理论与规制政策.pptVIP

第十一章 产业规制 学习目标 读完本章，你需要了解和掌握以下内容： 1、规制理论的主要发展过程。 2、产业规制的实施依据和目标。 3、产业规制的类型和主要工具 4、规制改革的缘起和趋势。 第一节 规制理论的发展 第二节 规制的依据与目标 第三节 规制的类型与工具 第四节 规制政策的改革 第一节 规制理论的发展 一、规制公共利益理论 规制公共利益理论的产生源于对市场失灵现象的认识，在此基础上探索依靠政府力量来弥补市场缺陷。市场机制的自动调节功能一般会在自然垄断、外部效应、信息不对称等领域产生失灵现象。 规制公共利益理论受到的批评： 首先，前提假定受到了严厉批评。 第二，现实中实施规制的领域与公共规制理论预期的市场失灵领域并不完全相符。 第三个主要的批评来自于大量能够对这一理论解释进行驳斥的事实依据。 二、规制俘虏理论 规制俘虏理论的基本观点： 不管规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际上是被这个产业所“俘虏”的结果，规制提高了产业利润而不是社会福利。 规制俘虏理论解释了规制公共利益理论所不能解释的历史上的许多规制现象，因而更具说服力。然而，其所面临的批评之一就是缺乏坚实的理论基础。 三、规制经济理论 规制经济理论的四个主要特点： 第一，规制政策的设计倾向于牺牲规制偏好较小的相对较大的集团，而使相对较小的有强烈规制偏好的利益集团获益。 第二，在政治支持最大化的目标下，规制政策的制定会使利益或财富在不同的利益集团之间进行分配。 第三，规制更可能存在于相对竞争性或相对垄断性产业，因为这些产业的规制会对某些集团的福利产生最大的影响。 最后，从减少净损的角度出发，规制者会尽量避免导致总分配财富减少的政策。 四、新规制经济学 新规制经济学的定义（拉丰）：新规制经济学使用委托－－代理理论的方法对规制者和被规制企业之间的契约关系进行分析 。 新规制经济学分析的框架是建立委托代理模型，其中委托人是国家或规制机构，代理人是被规制的企业。 此外，新规制经济学还运用博弈论方法对规制的承诺、棘轮效应和再谈判等动态问题进行了探讨。 案例 第二节 规制的依据与目标 一、规制的含义 波斯纳、维斯库西、史普博等的定义 植草益将规制定义为“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为”。 规制是指政府对私人经济活动所进行的某种直接的、行政性的规定和限制。 二、规制的依据 （一）自然垄断 自然垄断是指由于存在着资源稀缺性和规模经济、范围经济（或涵盖了规模经济、范围经济效应的“成本劣加性”），由一家企业大规模生产而不是由众多小企业来提供某种物品或服务会更有效率。 1、成本劣加性 “可维持性理论（theory of sustainability）”模型 自然垄断产业的可维持性 2、网络外部性 如电信行业，网络效应更多地体现在正外部性上，又分为：直接外部性和间接外部性。 3、固定资本沉没性 除了对自然垄断的可维持性进行理论模型上的分析，经济学家们还从固定资本的沉没性特点方面对稳定维持自然垄断的条件进行了探讨。 （二）信息不对称 理论上而言，信息不对称是指经济活动当中，当事双方除了共同掌握的信息外，有一部分信息只有一方知道的状况，前者称为共同知识，后者称为私人信息。 信息不对称有两种典型的情况： 一是事前的信息不对称，与之相关联的是“逆向选择”； 二是事后的信息不对称，与之相关联的是“道德风险”。 （三）破坏性竞争或过度竞争 现代自然垄断性领域涉及到的拥有网络供应系统的基础设施产业的破坏性竞争或过度竞争，会造成必需性服务的提供不能满足需要，进而可能引起社会的混乱。 鲍莫尔等人的可竞争市场理论 该理论的主要贡献是“它可以作为政府实施规制的指南，而不是取消政府规制。” （四）再分配的合理性 自然垄断性产业应该由一家企业来生产或经营。从福利分配的角度来看，会涉及到两种不同情形的收入再分配问题： 第一种收入再分配的情形是企业的垄断定价未受限制而造成的收入再分配。 第二种收入再分配的情形是企业内部实行交叉补贴的结果，这是造成企业和消费者以及消费者之间收入再分配的最重要原因。 三、规制的目标 （一）社会资源的有效配置 （二）企业财务状况稳定 （三）确保企业内部效率 （四）避免收入的再分配 （五）解决外部性问题和信息不对称问题 第三节 规制的类型与工具 一、规制的类型 直接规制： 直接规制又分为经济性规制和社会性规制 间接规制： 间接规制的主要内容包括以反垄断法为中心的竞争促进政策和以解决信息不对称为目的的政策。