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证券业从业人员资格考试 　　配套教辅：证券业从业人员资格考试配套辅导系列，由圣才学习网主编： 　　（1）证券基础基础知识过关必做2000题（含历年真题） 　　（2）证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题） 　　（3）证券交易过关必做2000题（含历年真题） 　　（4）证券投资分析过关必做2000题（含历年真题） 　　（5）证券投资基金过关必做2000题（含历年真题） 　　（6）证券基础基础知识过关冲刺八套题 　　………… * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 2、保证性行为 （1）热爱本职工作，准确执行客户指令，为 客户保密 （2）努力钻研业务，提高自己的业务水平和 工作效率 （3）遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 （4）积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的 职业荣誉 （5）文明经营，礼貌服务，保证证券交易中 的公开、公平、公正 （6）服从管理，服从领导，维护证券交易中 的正常秩序 （7）团结同事，协调合作，妥善处理业务活 动中出现的各种矛盾 （8）热心公益事业，爱护公共财产，不以职 谋私，不以权牟利 3、禁止性行为 （1）不得以获取投机利益为目的，利用职务 之便从事证券买卖活动 （2）不得向客户提供证券价格上涨或下跌的 肯定性意见 （3）不得与发行公司或相关人员之间有获取 不当利益的约定 （4）不得劝诱客户参与证券交易 （5）不得接受分享利益的委托 （6）不得向客户保证收益 （7）不得接受客户对买卖证券的种类、数量、 价格及买进或卖出的全权委托 （8）不得为达到排除竞争的目的，不正当地 运用自己在交易中的优越地位限制某一 客户的业务活动 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * （二）对交易市场的监管 1、证券交易所的信息公开制度 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 2、对操纵市场行为的监管 证券市场中的操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。 操纵市场的行为 （1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持 股优势或者利用信息优势联合或者连续 买卖，操纵证券交易价格或数量； （2）与他人串通，以事先预定的时间、价格 和方式相互进行证券交易，影响证券交 易价格或者证券交易量； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交 易，影响证券交易价格或者证券交易 量； （4）以其他手段操纵证券市场。 对操纵市场行为的监管 （1）事前监管 事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。 （2）事后处理 事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。 主要包括两个方面:第一，对操纵行为的处罚。第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 3、对欺诈客户行为的监管 欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 欺诈客户行为包括: （1）违背客户的委托为其买卖证券; （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文 件; （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的 资金; （4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者 假借客户的名义买卖证券; 。 （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券 买卖; （6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚 假或者误导投资者的信息; （7）其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的 行为。 2.对欺诈客户行为的监管 禁止任何单位或个人在证券发行、交易