公共政策学4.ppt

第四章 公共政策过程的理论模型 教学目的和要求： 通过本章教学，使学生们了解公共政策过程理论模型的含义和认识论意义，了解基于西方经验的政策过程的几种主要理论模型，了解基于中国经验的政策过程的理论模型，懂得公共决策过程实现科学化、民主化的重要性。 第一节 模型及其认识论意义 模型： 就是对原形的抽象与模拟。它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理性概念，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。有实物模型和理论模型分。 理论模型（概念模型）： 指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。 二、模型的认识论意义有哪些？ 第一，模型的性能须尽可能准确地表示原型，而且原则上须对应于原型的某些特征，这就有可能通过解释模型而认识原型的某些特性，从而对所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预测。 第二，模型是进行科学抽象的重要工具。 第三，模型是研究过程中资料搜集或经验观察的指南。 三、为什么在进行公共政策分析时需借助于模型？ 在进行公共政策分析时之所以需借助于模型，除了前面谈到的认识论意义外，还有两点： 第一，公共政策学的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从个别到一般、从特殊到普遍、从具体到抽象，强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性，发现事物运动的规律。 第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。 第二节 基于西方经验的政策过程理论模型 （一）理性主义模型（理性决策模型） 理性主义模型又叫理性决策模型，简称理性模型(rational modal)起源于传统经济学的理论，传统经济学理论是以“经济人”的假设为前提的，舍弃了一些次要变量，使问题的分析得以简化，形成有效的分析框架，能用来解释经济中的诸多现象。 理性主义模型：依据完整而综合的信息做出理性的决策，即遵循最小的投入获得最大产出的原则，选择最佳的方案，使用最佳的手段达到最大的决策结果。 （二）有限理性模型 20世纪50年代之后，人们认识到建立在“经济人”假说之上的完全理性决策理论只是一种理想模式，不可能指导实际中的决策。赫伯特·西蒙（1916年生于美国，第十届诺贝尔经济学奖获奖者，经济组织决策管理大师）提出了满意标准和有限理性标准，用“社会人”取代“经济人”，大大拓展了决策理论的研究领域，产生了新的理论—有限理性决策理论。 有限理性模型又称西蒙模型或西蒙最满意模型。这是一个比较现实的模型，它认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性。 　　（三）渐进主义模型（渐进决策模型） 渐进决策模型最初是由美国著名的政治学家和政策科学家林德布罗姆提出的，林德布罗姆的渐进决策模型的基本假定是，决策者的资源（时间、信息、金钱）有限、决策者能力有限、目标与手段的相对性、过去决策的正当性与当前决策的不可预测性、沉淀成本、政治上的可行性，所以，公共政策乃过去政策的调整。他认为，按部就班原则、积小变大原则和稳中求变原则是渐进决策模型需要遵循的三个基本原则。 （七）垃圾桶模型 垃圾筒模型是企业内部的一种决策制定模式。这个名字是从组织的一系列决策指定中产生出来的，这一模型最早是由美国管理学教授詹姆斯·马奇、科恩、奥尔森等人于1972年提出。 简单地说，该模型认为，企业员工面对一项决策时，会不断提出问题并给出相应的解决方案。这些方案实际上都被扔进了垃圾筒，只有极少数能够成为最终决策的组成部分。 该模型具有：目标模糊、手段或方法不确定、活动参考等特征。其决策常常决定于四股力量问题、解决方案、参与人员和决策的机会。 二、揭示社会本质的政策过程理论模型 （一）机构—制度模型 特点是在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的决策模型；是建立在习惯性的思维模式上的(如人们对一项决策的好坏，有无总是与一定的政府机构-制度联系起来，或自然而然的在两者间建立某种因果关系或相关性)；戴伊认为公共权力机关赋予公共政策三个显著特征： 合法性、普遍性、强制性。 第三节“上下来去”—基于中国经验的政策过程理论模型 一、“上下来去”政策过程模型的构建及其内涵 构建公共政策过程模型须借助于两种资源：一是理论，特别是认识论和历史理论；二是公共政策的经验认识。 鉴于政策制定过程在认识论上是一个从形而下（具体、个别）到形而上（抽象、一般）的的过程，政策执行过程在认识论上又是一个从形而上到形而下的过程；与此同时整个政策过程在政策主体和政策客体的关系上则是“从群众中来，到群众中去”的过程。故我们把基于中国经验的政策过程理论模型称之为“上下来去”模型，它是一个逻辑