沙河股份：关于实施《企业内部控制规范》工作方案的公告.pdfVIP

证券代码：000014 证券简称：沙河股份 公告编号：2011-016 沙河实业股份有限公司 关于实施《企业内部控制规范》工作方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引(以下简称“《内控规 范》”)，根据中国证监会、深圳证监局的相关要求，公司拟定了内控规范实施工 作的相关方案，上报公司董事会审议，工作方案具体如下： 一、公司基本情况介绍 公司简称：沙河股份 股票代码：000014 上市地：深圳证券交易所 公司资产规模：截止 2010 年 12 月 31 日，本公司总资产158,975.54 万元， 归属于母公司股东净资产51,324.57 万元。2010 年度公司实现营业收入 73,519.58 万元，归属于母公司股东净利润7,059.96 万元。 经营范围：在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务：国内商 业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；兴办实业（具体项目另报）； 自有物业租赁。 公司控股及参股公司：目前公司合并范围内的全资及控股子公司3 家，主要 为房地产开发、销售业务。 公司组织架构：公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，通过持续规范 和优化，形成了较完善的现代化公司治理结构。公司股东大会、董事会、监事会 及管理层按照法律规定和公司章程独立运作，形成权力机构、决策机构、监督机 构和执行机构之间相互协调制衡的运行机制。董事会负责公司所有重大决策，下 设内控工作组，为董事会提供专业决策支持。公司总经理办公会在《公司章程》 规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责， 下设风险管理部等共9 个业务部门，为总经理办公会提供专业决策支持。公司实 行“公司本部、项目公司”的二级组织结构。 1 二、组织保障 根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的 通知》(深证局公司字[2011]31 号)，公司是深圳辖区83 家实施内控规范试点的 公司之一，应在2011 年4 月30 日前按照《企业内部控制基本规范》和《企业内 部控制配套指引》的要求,完成内控实施工作方案的制定，经公司董事会审议通过 后予以披露，同时公司应在每季度结束后10 个工作日内，向深圳证监局报送内控 进展情况说明。公司还应于2012年6 月底前完成与财务报告相关的内控建设工作， 在披露2012 年半年报同时披露内控自我评价报告。 为确保内部控制规范体系建设工作的顺利开展，公司第一时间召开办公会商 讨并推进工作进展。目前已经成立了内部控制规范工作小组，公司董事长和总经 理分别担任工作小组组长和副组长，内控工作组作为内控规范的牵头部门,联合公 司风险管理部、财务部等部门协同开展公司的内控建设工作；由内控工作组牵头 完成内控自我评价工作。同时，公司将聘请经验丰富的咨询机构，协助公司梳理、 构建及完善内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风 险，有针对性的设计控制的重点流程和内容并协助公司开展内部控制自我评价工 作。 内部控制规范工作小组负责制定内部控制规范工作实施方案及相关配套政 策，开展内控制度的研究和制定，协调内控规范工作的实施，直接对董事会负责 并接受董事会的监督指导。内部控制规范工作小组人员如下： 内部控制规范工作小组职务 姓名 公司职务 组长 杨建达 董事长 副组长 陈勇 总经理 汪运涛 监事会主席 张选昭 董事 温毅