成都市兴蓉投资股份有限公司2012年度内控工作计划和实施方案.pdfVIP

成都市兴蓉投资股份有限公司 2012 年度内控工作计划和实施方案 按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，公司的内控 制度流程体系建设工作已基本完成。但随着外部环境的变化、公司异 地拓展等工作的开展，公司的业务、规模和组织机构不断发展变化， 都可能会对公司的内部控制体系产生影响。故公司应不断适应各种发 展变化的要求，对内部控制体系进行不断调整、完善，以合理保证其 有效执行。公司拟将下一阶段的内控工作重心转移到内部控制体系完 善方面，以内控评价工作推动内控体系的优化提升。 2012 年度公司内控工作计划和实施方案如下： 一、重点督促子公司重大事项的对接落实 为确保公司本部和各子公司制度流程在重大方面的一致性，由公 司内审部牵头，组织各级内审部开展内控自我评价工作，重点督促子 公司重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响事项的相关制度的对接和各项措施落实。 1、自查阶段。各级子公司应于2012 年5 月底之前完成自查工作， 对各自制度流程与上级公司在重大事项方面的对接情况进行梳理、完 善，形成书面报告。 2 、检查阶段。由各级内审部对下级公司进行检查，对检查过程中 发现的缺陷提出改进建议，并督促其落实，预计于2