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反腐败国际合作法的新发展 --《联合国反腐败公约》评析 刘卫国 何 艳 内容摘要：《联合国反腐败公约》是第一个全球性的反腐败国际法律文件，它从国内防范和国际合作两方面对反腐败问题做了规定。反腐败缺乏国际法律依据一直是国际社会反腐败存在的障碍，该公约在反腐败国际合作领域做出了较为全面系统的规定，成为反腐败国际合作的有力保障。本文以该公约为基础，专门就反腐败国际合作的犯罪侦察、罪犯引渡、腐败所得资产的追回等问题进行研究，并对该公约的有关制度予以评述。 关键词：《联合国反腐败公约》 反腐败国际合作 腐败所得资产追回 一、《公约》的产生背景 20世纪中后期以来，腐败犯罪逐渐成为全球性的问题。腐败不仅严重地危害着各国的政治稳定、经济秩序、公共管理部门的公正性和人们的价值观，而且也损害了那些所谓法制国家的国际形象。 国际社会在反腐败方面采取了一系列的措施，1996年联合国即制订了《公共官员国际行为守则》和2000年《联合国打击跨国有组织犯罪公约》。但是，随着近年来腐败分子利用各国对于腐败问题的不同态度，经常犯罪外逃，或者转移腐败获得的资产，给各国惩治腐败行为造成障碍，因此，国际社会深感惩治腐败行为不能没有国际合作，必须制订一部专门打击腐败犯罪的国际法律文件。在此背景下，联合国大会于2000年12月通过决议，为制订一项有效的反腐败国际法律文件而成立了《联合国反腐败公约》特委会和相关的政府间专家工作组，负责公约的起草工作。 该特委会先后举行了七届会议，经过两年多的磋商和努力，终于在2003年10月1日在维也纳举行的第七届会议上确定并核准了《联合国反腐败公约》草案。2003年10月31日，第58届联合国大会全体会议审议通过了《联合国反腐败公约》。2003年12月9日至11日，在墨西哥梅里达举行的联合国国际反腐败高级别政治会议上，包括我国在内的130多个国家签署了这个联合国历史上通过的第一个反腐败国际公约，《联合国反腐败公约》（以下简称《反腐败公约》）将在第30个签署国批准后第90天生效。 《反腐败公约》是第一个全球性的反腐败法律文件，形成了全球打击跨国腐败的共同接受的准则，确立了被转移他国的腐败资产反还的原则，并首次在国际间建立了预防和打击腐败并加强国际合作的机制，为反腐败国际合作奠定了有效的法律依据。我国政府积极的参与和支持《反腐败公约》的制订，并签署了该公约，这不仅表明了我国反腐败的决心和反腐败国际合作的诚意，而且对我国反腐败斗争的深入和成果将有发挥重要作用。 二、《联合国反腐败公约》的基本结构 《联合国反腐败公约》除序言外，由8个部分71项条款组成。包括总则，预防措施，定罪、制裁、救济及执法，国际合作，资产追回，技术援助和信息交流，实施机制以及最后条款等。 （一）总则。《反腐败公约》在总则部分，首先开宗明义地指出公约的宗旨为：（1）促进和加强各项措施，以便更加高效而有力地预防和打击腐败；（2）促进、便利和支持预防和打击腐败方面的国际合作和技术援助，包括资产的追回；（3）提倡廉正、责任交代制和对公共事务和公共财产的妥善管理。其次，《公约》就所涉及的重要术语进行了明确界定，其中包括“公职人员”、“外国公职人员”、 “上游犯罪”、“控制下交付”、“资产的追回”等语术。 由于各国对腐败的定义存在很大的分歧，所以《公约》并未能对“腐败”作明确的界定，只在第三部分列举了“腐败”涉及的刑事犯罪行为：包括贪污、贿赂、挪用、财会犯罪、滥用职权、权钱交易、非法敛财、不正当好处、妨害司法等，无论这类犯罪是由公职人员，还是由私营人员所为。总则部分还规定了《公约》的适用范围。最后，规定公约履行应建立在恪守国家主权平等和领土完整及不干涉他国内政原则的基础之上。 （二）预防措施。《公约》第二部分规定了针对公共部门和私营部门腐败行为的预防措施。《公约》要求各缔约国制定预防性的预防腐败政策和做法，建立具有独立性的预防性反腐败机构，制定公职人员行为守则，提高公共行政部门公共采购和公共财政管理的透明度，并实行公开报告制度，加强私营部门的会计和审计标准，增进私营实体成立与管理的透明度，特别是竞选和政党资金筹集的透明度等。 《公约》号召各国缔约国积极推动公共部门以外的个人和团体，例如民间团体、非政府组织和社区组织的积极参与，提高公众对腐败的存在、根源、严重性及其所构成的威胁的认识。此外，《公约》要求各缔约国建立全面的管理和监督制度，以便遏制各种形式的洗钱。这此措施主要包括以下几个方面：（1）验证客户和受益所有人身份，保持记录和报告可疑交易；（2）在国家和国际一级开展合作和信息交换，并考虑建立金融情报机构；（3）跟踪监测个人和企业现金和流通票据跨境转移的情况。 （三）刑事定罪和执法。《公约》第三部分主要就各种腐败行为的刑事定罪和执法进行了