统一环境政策的制度因素分析 以排污权交易为例.docVIP

统一环境政策的制度因素分析：以排污权交易为例＊ An institutional analysis on the uniform environment policy: case of tradable emission permits 陈富良1 万卫红2 郭兰平3 1江西财经大学产业组织与政府规制研究中心，南昌 330013 2江西财经大学工商管理学院，南昌330013 3江西财经大学经济学院，南昌330013 摘要：结合污染物的总量控制和排污许可证制度，中国已经进行了十多年的各类排污权交易试点工作。但是，排污权交易却至今未能成为一项全国统一的环境政策。利用制度分析框架从环境空间主体利益、环境消费主体利益、制度结构与不完全合约等方面的分析表明，排污权交易之所以至今未能在全国形成为统一的环境政策，是以利益为核心的一系列因素及合约的不完全性所促成的。 关键词：统一环境政策，排污权交易，环境利益，不完全合约 1问题的提出 传统的命令控制手段在环境保护中起到了明显的作用，但也使人们付出了很大的代价（宋国君，2004），因此国际上普遍认为应当更多地采用市场机制保护环境。在环境保护日益紧迫而资金投入相当紧缺的情况下，寻求低成本的污染控制政策和提高有限资金的使用效率，无疑具有重要的价值。而排污权交易正是这样一种具有成本有效地控制污染的政策手段。排污权交易是在对污染物排放总量控制的前提下，利用市场规律及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门监督管理下，各个持有排污许可证的单位在政策、法规的约束下进行排污指标排污权的有偿转让或变更的活动活性有机气体氮氧化物铅等主要集中在二氧化硫，在全国范围内的电力行业实施，而且有可靠的法律依据和详细的实施方案，是迄今为止最广泛的排污权交易实践京都议定书减排机制的核心内容，就是实现排污权的可交易1987年开始进行了水污染物排放许可证的试点1988年6月，国家环保局确定上海、北京、天津、沈阳、徐州、常州等18个城市为水污染排放许可证试行单位。1990年着手进行排放大气污染物许可证制度的试点城市选择，选择了16个城市作为试点单位，1991年4月试点工作正式开始。截至1995年底，已向13856个企业发放了16313个水和大气污染物排放许可证为将市场机制引入大气环境管理，国家环保局选择了6个城市进行了大气排污交易政策的试点工作。可交易的生产配额许可证试点，主要是针对哈龙灭火剂。1998年10月8日发生了一宗配额交易，卖方为萧山市神鹰消防化工有限公司，买方是浙江省消防化工厂，交易数量为5t交易价格为1元/kg，交易金额为人民币5000元。2001年9月起，亚洲开发银行资助的二氧化硫排污权交易在太原市26家企业试点。 1999年春，美国环保局和中国国家环保局签署了合作意向书，开展排污权交易和酸雨的双边项目，位于南通市区的南通醋酸纤维有限公司同样位于南通市区的天生港发电公司达成了二氧化硫排污权交易：在为期6年的交易期限里，由天生港发电公司每年“卖给”南通醋酸维有限公司300吨的二氧化硫排污权指标，6年共计1800吨。而买方南通醋酸纤维有限公司以每吨250元的价格，一次性给卖方付清了款项。2003年，南京下关电与江苏太仓港环保发电有限公司签署了二氧化硫排放权协议。“江苏太仓”于2003年7月至2005年每年从“南京下关”购进1700吨的排放指标，支付交易费170万元。2003年《中国环境状况公报》完成了河南、山西、山东、上海、天津、柳州等地的二氧化硫排污交易试点工作。。 显然，这些已有文献，大多是从规范的角度来讨论具体应该怎样建立全国统一的排污权交易政策，而对排污权交易未能在全国形成统一的环境政策的原因却没有进行讨论。我们的分析就建立在已有文献基础上，并借鉴新制度经济学的基本原理，从制度变迁与路径依赖、制度的结构均衡与合约的不完全性两个角度进行。 我们从1982年开始实行排污收费制度，而相对于传统的“命令—控制”型政策，排污权交易是一项新的制度安排，这里面存在着制度变迁中的路径依赖问题。初始的制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比另辟蹊径要来得方便些。路径依赖形成的深层次原因就是利益因素。一种制度形成以后，会形成某种在现存体制中有既得利益的压力集团或一种既得利益格局。尽管制度出现了不均衡，但既得利益集团将竭力维持现存制度安排，阻碍进一步的改革，哪怕新的体制较之现存体制更有效率。然而，制度创新者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益。由此可见，制度创新的供给主要决定于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量对比，各利益集团力量的对比