期货法律--金融期货结算业务试行办法复习资料.doc

第一章 总则 1、期货公司金融期货结算业务概念： 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 本办法第二条 2、期货公司从事金融期货结算业务的管理 中国证监会及其派出机构依法实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所实行自律管理。 本办法第五条 例题： （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所 D、中国证券业协会 答案：AC 第二章 资格的取得与终止 3、期货公司金融期货结算资格分类： 分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 本办法第六条 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件（即交易结算业务资格和全面结算业务资格均应具备的共同条件）： 第一，取得金融期货经纪业务资格; 第二，具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等; 第三，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历; 第四，具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员; 第五，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; 第六，不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; 《期货交易管理条例》第59条、第60条的有关规定如下： 第五十九条　期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制或者暂停部分期货业务; （二）停止批准新增业务或者分支机构; （三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; （四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利; （五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利; （六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; （七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 第六十条　期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施： （一）通知出境管理机关依法阻止其出境; （二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 第七，不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形; 第八，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制; 第九，近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制; 第十，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营; 第十一，控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。 本办法第七条 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的特别要件： 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： 第一，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券