美国消费者集体诉讼探究.pdfVIP

　理论前沿 美国消费者集体诉讼初探 钟瑞华 　　内容提要 :美国消费者集体诉讼作为一项主要解决小额消费者争议的法律制度 , 旨在救济广泛而分 散的消费者损害 ,剥夺经营者的不当收益并防止其继续实施违法行为 。本文梳理了这一制度的理论依 据 、基本功能、主要适用范围及其所采用的救济手段等基本问题 ,并简要分析了其他国家尤其是大陆法 系国家移植该制度的可能性 。 关键词 :美国　消费者 　集体诉讼 　法律移植 钟瑞华 , 中国社会科学院研究生院 2002 级民法学博士研究生 。 美国的消费者集体诉讼作为一种主要用以解决小额消费者争议的法律制度 , 旨在救济广泛而分散的 消费者损害 ,剥夺经营者的不当收益并防止其继续实施违法行为 。消费者集体诉讼制度在美国的适用非 常普遍 ,对于美国消费者权益保护发挥了不可替代的重要作用 。近年来 ,随着全球范围内消费者保护事业 的发展 ,美国之外许多国家和地区对消费者集体诉讼给予了越来越多的关注 ,并就其域外移植问题展开了 广泛的理论探讨与局部的实践尝试 。我国学者虽然对美国消费者集体诉讼制度有所研究 ,但现有成果不 仅对该制度的主要内容缺乏全面深入的探讨 ,甚至对其主要作为小额诉讼制度的本质也存在重大的误解 。 本文试图详细梳理美国消费者集体诉讼制度的理论依据 、基本功能、主要适用范围及其所采用的救济手段 等基本问题 ,并简要分析其他国家尤其是大陆法系国家移植美国消费者集体诉讼制度的可能性 。 一 　美国集体诉讼制度概说〔1 〕 美国的集体诉讼是这样一种程序 ,它允许被称为 “集体代表 ”的一人或数人代表所有处于类似处境 的人集体提起诉讼 。也即当被告的某个行为影响了多个人甚至是无数人时 ,法律允许一个或数个受害 者代表所有人提起诉讼 ,要求损害赔偿 。集体的成员可以来 自原先就存在的组织 ,例如 ,他们可以是一 个学校的学生 、一个工厂的工人或一个公司的股东 ;但也可能只是因为被告的违法行为才偶然被联系在 一起的 ,例如众多互不相识的消费者因被告的同一种产品或同一项服务而遭受了损失 。 ( ) 一 美国集体诉讼的起源和发展 ( 虽然集体诉讼制度最先在美国开花结果 , 但其渊源却是英 国衡平法院的 “息诉状 ” the b ill of ) 〔2 〕 p eace 。 作为衡平法的产物 , “息诉状 ”允许受到类似伤害的人组成一个团体 ,代表 自己以及缺席的 集体成员提起诉讼 。美国在早期基本上采取这种做法 ,但是随着社会经济条件的变革 ,不仅集团式纷争 〔1 〕 关于美国集体诉讼的具体程序 ,不是本文关注的核心 ,此处不拟详细讨论 。如有兴趣 ,可参见民事诉讼法学的有关著作 。 〔2 〕 “息诉状 ”是衡平法上的一种诉状 。当原告就同一权利可能与不同的人 、在不同时间、以不同的诉讼发生争议时 ,可提出此诉 状 ,请求法院一劳永逸地裁决该问题 ,禁止他人就同一请求再行起诉 。见 《元照英美法词典 》,法律社 , 2003。 ·342 · 美国消费者集体诉讼初探 日益增多 ,而且这种纷争中所涉及的人数也越来越多 , 以至于根本无法以全体起诉或全体应诉的方式进 ( ) 行诉讼 。为了解决这一问题 ,美国纽约州在 1849 年修订 《费尔德法典 》 The F ield Code 时就规定 : “多 数成员彼此间具有共同利益 ,因人数过多致无法全体进行诉讼时 ,得由其中一人或数人为全体利益起诉 ( ) 或应诉 。”此为美国集体诉讼制度的肇端 。19 12 年 ,美国 《联邦衡平规则 》 The F e