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维普资讯 美国证券法中的控制人责任 陈 舜 (北京大学法学院，北京IOO8~) 摘要：本文回顾了美国证券法中控制人责任的立法过程，介绍 Abstract：Thispaperreviewsthelegislationofcontrol 了有权控制和实际控制两种情形下的控制人认定模式，并分别 personliability，introducestheidentification schemesof 讨论了1933年证券法和1934年交易法下的责任标准及其抗辩 controlpersonsforauthoritycontrolandactualcontrol， 要素。 anddiscussesthecarestandardsandtheprincipalfactors 关键词：美国证券法；控制人；责任标准；抗辩要素 oflegaldefence．