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002基于生产率研究RD对企业出口的影响 内容提要：我国提出“走出去”的重大战略决策以来，经济全球化与科学技术并重发展，企业越来越热衷于投身全球市场并且进行相应研发投入保持自身短期经营与长期发展，而目前的研究中很少涉及企业研发对其出口的影响。从企业生产率角度提出数理模型分析研发对企业出口的可能影响，研究认为研发带来生产率的提高而保证企业在出口市场具有更大能力获得利润，从而促进企业出口。通过2005-2007年中国制造业企业样本数据经验研究也证实了理论研究所得出的结论，从而生产率可能是企业研发对出口贸易的影响机制。 关键词：研发；出口；生产率 一、问题提出 进入新世纪，经济全球化迅猛发展，企业作为主体力量登上世界经济舞台，经济全球化对企业来说既是机遇又是挑战，首先经济全球化增加了企业国际视野，为企业获取新技术掌握新技能提供了条件，从而为企业发展提供机遇，不过经济全球化将企业交织为世界经济一环，企业置身于全球经济中而面对国内以及国外企业的残酷竞争，并且可能会随着全球经济景气状况而剧烈波动，从而也为企业的发展带来挑战。经济全球化已成大势所趋，作为个体企业理应顺应趋势，积极投身于经济全球化当中，尽可能化挑战为发展机遇才是企业生存发展之道。世纪之初我国提出了“走出去”的重大战略决策，即鼓励国内一些优秀企业参与全球竞争，积极开拓国外市场，开创属于中国自己的知名品牌，这为我国企业参与世界市场提供了政策保证。我国出口贸易自改革开放以来呈现出逐年增长的趋势，仅2009年中国出口总额就超过了8万亿人民币，约占当年GDP的24%，从而可以看出出口对中国经济发挥着巨大作用。企业越来越热衷于通过出口商品而参与国际市场，但是究竟什么因素影响企业出口呢？宏观经济因素如贸易政策、经济周期以及政治波动都会影响企业出口决策，Melitz（2003）从企业自身角度研究出口的影响因素，即以企业存在生产率异质性作为假设，企业是否进入出口市场要服从于追求利润最大化的经营决策，而进入出口市场需要支付固定成本，从而只有高生产率的企业才能够在出口市场获得利润，即生产率是决定企业是否出口的重要因素。 生产率是决定企业是否出口的重要因素，而研发是储备科学理论知识，提高技术效率的重要途径。研发主体是微观企业特别是大型制造业企业，《全国“十二五”规划纲要》中就提出“要鼓励大型企业加大研发投入，激发中小企业创新活力”。企业生产率的提高依赖于研发所带来的新工艺的采用、新生产设备的推广、新生产流程的引入、新产品的开发与试验、新管理体制的容纳以及新企业家精神的体现。研发影响企业生产率，而生产率决定企业出口，从而提出了研发究竟能否影响企业出口的理论问题。目前的研究主要集中于企业研发对生产率的影响（Hu，2001；Jefferson et al，2004；Hu et al，2005）以及生产率对企业出口的影响（BernardJensen，2004；Helpman et al，2004；Arnold Hussinger，2005；Tomiura，2007；Aw et al，2007；BeckerEgger，2009），研究结论基本上符合理论预期。戴觅等（2011）认为出口前持续且有意识的研发投入能够增强企业吸收以及利用外部知识的能力，从而企业选择出口会使得研发投入带来生产率的提高，文献研究了企业研发、出口与生产率的相互关系，但是分析思路是研发通过出口影响企业生产率。本文首先运用Melitz（2003）提出的异质企业贸易模型的基本分析框架研究企业研发对其出口的影响，接着运用2005-2007年面板数据经验研究研发对企业出口的影响。 二、数理模型 本文提出的数理模型主要沿用Melitz（2003）的异质企业贸易模型，假设消费者对于商品束的效用函数是C.E.S.型，即对任意商品，效用函数为，其中是商品的消费数量，是参数并且我们认为，这样任意两种商品之间的替代弹性是固定不变的，我们不妨认为它是，从而根据的取值范围可以看出。假设商品的价格为，这样我们构造价格指数，我们再构造数量指数，根据DixitStiglitz（1977）分析得出商品消费数量为： （1） 根据商品的消费数量可以计算出该商品的支出为： （2） 其中代表消费者对于商品的总支出。 接下来考虑企业生产方面，为了论述的方便，假设每一个企业只生产一种产品并且要素市场上只有一种资源，不妨认为是劳动资源。企业生产所需资源取决于产出总量、生产率水平以及不随产量而变化的固定成本，可以认为。企业生产率要取决于企业研发投入以及其它影响生产率的因素，从而，研发对企业生产率具有正向影响，从而有： （3） 将研发投入看成是企业生产的固定成本的一部分，我们有：