美国联邦巡回上诉法院否定中国山东圣奥公司出口产品侵犯知识产权“337条款”案评析.pdfVIP

维普资讯 国际商务研究 2008年第 3期 摘 要：美国国际贸易委员会(ITC)应美国企业的要求，就 中国圣奥化工有限公司出口 的橡胶防老剂侵犯专利一案发起 “337条款”调查，并作 出了不利于中国企业的裁决。 中国企业进行 了上诉 ，并就专利说明书中的 “控制量 ”一词的解释进行抗辩。美国联 邦巡回上诉法院最终判定中国企业胜诉。本案是中国企业在美国 “337条款”调查中 少有 的上诉并获胜 的案例。对本案的分析 ，有助于 中国企业今后在应对美 国 “337条 款 ”调 查和诉讼 中借 鉴。 关键词： 337条款 ；知识产权 ；侵权 ； 控制量 ；等 同原则 ；橡胶防老剂 中图分类号：D416文献标识码：A 文章编号 ：1006—1894 (2008)03—0047—05 近年来，美国企业频频发起对中国企业出口美国产品侵犯知识产权的 “337条款”调查 ， 在一定程度上影响了中国企业产品向美国出口。本案涉及 ITC应美国企业的要求、就中国圣奥化 工有限公司出口的橡胶防老剂侵犯专利一案发起 3“37条款”调查，并作出了不利于中国企业的裁 决。中国圣奥化工有限公司进行了上诉，并就专利登记中的 控“制量”一词的解释进行抗辩。2007 年12月，美国联邦巡回上诉法院最终判定中国企业胜诉。①本案是中国企业针对ITC作出的不利裁 决而进行上诉，并获得胜诉的少数案例之一，值得中国相关企业关注或借鉴。 一 ． 基 本 寨 惰 2005年 1月，美国俄亥俄州阿克伦城的富莱克斯公司(Flexsys)(以下简称富莱克斯公司)向 美国俄亥俄北部联邦地区法院提起知识产权之诉，诉称中国山东圣奥化工股份有限公司(以下简称 圣奥公司)、韩 国汉城锦湖石油化学株式会社等企业侵犯其知识产权。 2005年2月，富莱克斯公司作为 申诉方，向ITC申请对山东圣奥公司等企业展开针对橡胶防 老剂 (RubberAntidegradants)及其类似产品的 3“37条款”调查。富莱克斯公司在其递交 的申请中指出，中国企业侵犯了该企业所有的063号和1ll号专利的知识产权，请求ITC对 由专利 方法控制的中间体4～ADPA (即4～胺基二苯胺)、由4～ADPA制成的橡胶防老剂6PPD及 其下游产品，颁发永久有限排除令和禁止令。 2005年 3月，ITC应富莱克斯公司的申请，决定对进 口橡胶防老剂及其类似产品展开 3“37条 款”调查 。 一 47 — 维普资讯 《国际商务研究 2008年第3期 2005年4月29日，美国俄亥俄州北部联邦地区法院准许圣奥公司等被诉方的抗辩和动议， 宣布该案在 337调查裁决之前被永久中止审理。这对于圣奥公司来说，意味着其可以从 “双线 作战”中暂时得以解脱。 2005年9月27日，就在该案完成取证即将开庭的前夕，富莱克斯公司突然提出撤销其对圣 奥公司的专利项下的指控 ，并主动提出动议要求终止与该专利侵权有关的所有调查。② 2005年 10月28日，富莱克斯公司进一步确认，不再寻求针对橡胶防老剂下游产品 (包括 轮胎、橡胶带、内胎、橡胶管等产品)的排除令和禁止令救济。这意味着橡胶防老剂的下游产品不 再受到本次 “337条款”调查的威胁。中国国内橡胶企业不会因使用防老剂而影响其橡胶产品进入 美国市场。 此后 ，就在美国橡胶防老剂 “337条款”调查进入证据开示工作阶段的同时，圣奥公司分 别在中国和韩国针对富莱克斯公司的专利，提出无效申诉。至此，该案进入三案连环的状态，情势 越发复杂。对此，中国知识产权局出具的检索意见是：富莱克斯公司相关专利不符合中国专利法第 22条第 3款规定的创造性 。 2006年 2月 17日，ITC行政法官针对该项 3“37条款”调查做出有利于申诉方的初步裁决， 认定圣奥公司存在专利侵权行为，建议对其做出有限排除令。③ 2006年4月 l3日，圣奥公司针对该