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保障措施刍议 ――一个有用的退出机制 福建天衡联合律师事务所 张文裕 近年来，由于世界经济的不景气和缓慢发展，贸易保护主义也有所抬头，WTO 的保障 措施多次为成员方所采用以保护其国内产业，因此，有人就把保障措施与贸易保护主义行 为挂上了勾，不可否认保障措施的滥用会使其演变成一种贸易保护行为，但我们也要清楚 地看到保障措施对维护WTO 体制稳定性的作用。 一、保障措施的含义及性质 保障措施（Safeguard Measures）是指在WTO 体制中，成员方在某些特殊情况下，可 以为保障本国利益，维护国家主权背离多边贸易体制下应承担的义务，而不必承担责任的 1 规定。 从这个意义上看， WTO 体制中具有保障机制的条款比较多，包括第6 条、第12 条、第18 条、第19 条、第20 条、第21 条。所有这些条款，都使得缔约方可以在各种适 宜的情形下，有权采取相应的背离关贸总协定的义务的手段、方法和措施，从而维护自己 的利益。而狭义的保障措施（即一般意义上的保障措施）仅指GATT1947 第十九条及在此 基础上形成的《保障措施协定》，又称“紧急保障措施”。 1李双元总主编：《世贸组织规则研究的理论与案例》，人民法院出版社2004 年版 ，第499 页。 No. 42, Guanri Road, Software Park, Xiamen, Fujian 361009 福建省厦门市软件园（二期）观日路42 号 邮编361009 1 保障措施是自由贸易政策和市场开放实践矛盾的产物。其意在协调两个相互冲突的目 标，在推进成员方贸易自由化的进程中兼顾成员方的经济主权，使之在必要时可以适度维 护自己的经济利益和经济安全。另一方面，在谋求成员对开放市场，自由贸易最大限度的 2 承诺的同时，给成员方适度背离义务以宽容。可以说，保障措施是对WTO 贸易自由化体 制的合理背离，是成员方面对意外情形的发生可采取的有用的临时退出机制（back-out mechanism）。其性质具体表现在： （一）例外性。保障措施不是普遍使用的，它是作为WTO 自由贸易体制的例外而存 在。世贸组织的宗旨是促进世界贸易的自由化发展，以此来增进各国人民的福祉。为了有 效促进各国采取贸易自由化政策，WTO 要求成员方应遵循国民待遇原则和透明度原则， 只能利用关税这一唯一合法的措施来保护其国内产业，从而禁止一切非关税措施的使用。 然而，世界的经济贸易情势是瞬息万变、难于预测的。因此，情势的未预见发展可能让一 成员方由于承担WTO 义务而使其国内某一产业遭受严重损害或严重损害相威胁。而这种 损害又是基于外国产品进口的公平竞争造成的，因此，在关税措施失灵时，该成员方也无 力利用反倾销或反补贴措施对其国内产业加以保护。保障措施作为WTO 成员方在这种情 形下采取的非常措施，起到一种“安全阀”（safety valve ）的作用，得以让成员方能够采 用柔和而非粗暴的方式解除国内经济压力，从而避免破坏世贸组织的自由贸易体制。 （二）权宜性。如上所述，保障措施是成员方应对国内产业危机而采取的自保措施， 是对WTO 义务的背离。因此，这就决定了保障措施只能是一种权宜之策，而不能长期使 用、反复使用。依据《保障措施协定》的规定，一成员方仅应在防止或补救严重损害和便 利调整的期限内实施保障措施。该期限不得超过4 年，除非根据特殊情况予以延长。但一 保障措施的全部实施起，包括任何临时措施的实施期、最初实施期及任何延长不得超过8 2都毫：《论WTO 的保障措施制度对我国的启示》，载于《当代法学》2001 年第3 期，第39 页。 No. 42, Guanri Road, Software Park, Xiamen, Fujian 361009 福建省厦门市软件园（二期）观日路42 号 邮编361009