基于过程的审核方法 湖北省电力勘测设计院.ppt

* * 基于过程审核的思路 过程审核的步骤 使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动 识别受审核方的过程； 识别过程的职责； 识别过程的要求和目标； 识别过程的输入、输出、资源； 识别完成过程所需的活动； 识别控制过程的措施（人、机、料、法、环、测）； 核查控制过程措施的实施情况（应特别关注关键过程和特殊过程）； 核查对过程的监视和测量； 核查监视、测量结果的沟通和信息交流； 跟踪不合格的处置（包括采取的纠正、预防措施）； 评价过程能力及过程要求和目标的实现情况； 评价过程改进的需求。 * * 基于过程审核的思路 审核重点的把握 关注法规、顾客及相关方要求的实现，过程间的接口和过程的绩效，以对体系运行的有效性做出系统的综合评价。 采用对过程和过程之间的输出输入的关系进行追踪，并对构成过程的一个或一组活动按照其客观逻辑关系或流程实施系统性的审核。 对每个过程 对整个体系 * * 基于过程审核的思路 过程审核在三标中的应用 根据组织客观存在的过程（流程）及其内在联系策划和实施审核活动。 以顾客需求为导向/关注焦点， 以产品实现过程为主线实施审核； QMS 以国家与环境有关的法律法规及相关方 要求为关注焦点，以组织产品/服务的实现过程导致的从产品实现到消亡的整个生命周期内的环境因素/影响的控制为主线实施审核； EMS 以国家职业健康安全法规及相关方要求为关注焦点，以组织的产品/服务实现过程涉及的危险源控制为主线实施审核。 OHSMS * * 基于过程审核的思路 基于过程审核的益处 有利于提高审核的有效性； 有利于发现部门目标与过程目标不一致的问题； 有利于受审核方理解审核方法； 益 处 有利于识别待改进的过程； 有利于提高审核的深度和增值作用。 有利于发现QMS与其实际运行存在的不一致； * * 基于过程审核的尝试 识别过程 输 入 (顾客要求\图纸\ 技术文件等 ) 输 出 (提供服务) 用什么方式？ （必备的防护用品/ 办公设备） 谁进行？ （上岗培训、同类工程 经验、授权的人员） 如何做？ （与相关方的沟通/遵循工地 服务程序/专业技术要求等） 使用的关键准则？ （适用的法规/各专业的技术 规范/施工验收规范等 ） 工地服务 过程 * * 基于过程审核的尝试 形成过程识别展开表 序号 过程/活动 相关部门 市场部 人力资源部 设计室 工代组 技术质量部 档案室 1 识别合同中对工地服务的要求 √ 2 对拟担任工代的人员开展岗前培训 √ 3 选拔人员组成工代组 √ 4 向建设方和相关单位发文，明确工代组组成 √ 5 编制工代服务计划（含：工作目标、识别适用法规、环境因素/危险源辨识及控制措施、应急预案等） √ * * 基于过程审核的尝试 形成过程识别展开表 序号 过程/活动 相关部门 市场部 人力资源部 设计室 工代组 技术质量部 档案室 6 资源配置（劳动防护用品、办公用具/用品、必备药品等） √ √ √ 7 工代组进驻、生活安排 √ √ 8 工代组与各相关方的沟通、协调 √ 9 参加各类会议及对其提出意见的落实 √ 10 工地更改通知单的控制 √ 11 工程联系单的回应 √ * * 基于过程审核的尝试 形成过程识别展开表 序号 过程/活动 相关部门 市场部 人力资源部 设计室 工代组 技术质量部 档案室 12 工地问题处理的及时性、主动性 √ 13 对工地更改带来的相关环境因素施加的影响 √ 14 工代在现场服务时的劳动防护、遵守现场安全规定的情况 √ 15 应急预案的培训、对建设方或主体施工方应急的响应 √ 16 对环境因素/危险源控制情况的检查 √ 17 对工地服务过程的过程监测和绩效监测 √ √ * * 基于过程审核的尝试 形成过程识别展开表 序号 过程/活动 相关部门 市场部 人力资源部 设计室 工代组 技术质量部 档案室 18 工代日志、工代汇报 √ 19 对工代汇报及工地问题的回应 √ 20 工地服务质量的反馈信息 √ √ √ √ 21 工地服务工作总结 √ 22 工地服务记录、文件归档 √ √ * * 基于过程审核的尝试 编制审核指导书 序号 过程/活动 关注点/审核内容 可能的证据 涉及部门/项目 涉及的 要求 1 工地服务要求的识别 1）确认/评审的充分性、传递的有效性； 2）满足合同的情况。 1）产品要求评审记录 2）与顾客沟通的记录 市场部 Q7.2 2 工代组的人员组成 1）能力满足情况； 2）岗前培训的开展。 1）人员能力证明 2）相关培训记录 人力资源部 Q6.2,7.1,7.5