保险公司次级定期债务管理办法.pdf.pdfVIP

阳务院公报 2012·13 部门文件 的规定，在每 日收市后 向其报告当 日客户融资融 交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非 券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司 现场检查和现场检查 。 报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易 日开 第四十五条 证券公司或其分支机构在融资 市前予以公告。 融券业务中违反规定的，南证监会派I叶J机构予以 第四十二条 证券公司应当自每月结束之 日 制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重 起 7个交易 口内，向证监会、注册地证监会派 的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开 机构和证券交易所书面报告当月的下列情况： 警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分 (一)融资融券业务客户的开户数量 ； 支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务 (2)对全体客户和前 1O名客户的融资、融 许可等监管措施 。 券余额； 证券公司或其分支机构未经批准擅 自经营融 (=_．)客户交存的担保物种类和数量 ； 资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定 (四)强制平仓的客户数量、强制平仓的交 处罚 。 易金额 ； 第七章 附 则 (五)有关风险控制指标值 ； (六)融资融券业务盈亏状况。 第四十六条 负责客户信用资金存管的商业 第四十三条 证监会及其派m机构、中围证 银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交 券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证 易结算资金的商业银行。 券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务 第四十七条 证券交易所、证券登记结算机 监管、f1律或者监测分析职责，可以要求证券公 构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融 司捉供与融资融券业务有关的信息、资料。 资融券的业务规则和 自律规则，报证监会批准后 第四十四条 证监会派出机构按照辖区监管 实施。 责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的 第四十八条 本办法 自2006年 8月 1日起 融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签 施行。 订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补 中国保险监督管理委员会令 2011年 第 2号 《保险公司次级定期债务管理办法》已经2011年8月22日中国保险监督管理委员会主席办公会 审议通过，现予公布，自发布之 日起施行。 主 席 吴定富 二。一 年十月六 日 一 83 国务院公报 2012·13 保险公司次级定期债务管理办法 第一章 总 则 第二章 申 请 第一条 为了规范保险公司次级定期债务 第八条 保险公司募集次级债必须符合本办 (以下简称 “次级债”)