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一 个企业理论的研究综述 徐凌蔚 (浙江工商大学经济学院，浙江杭州310018) 【摘 要】 古典经济学和新古典经济学由于其与现实不相符合的理想假定——完全理性和充分信息而把企业看 作 “技术的黑箱”。这种推论 自科斯的经典论文 《企业的性质》发表以来引起经济学家们的关注和重新思考。2O世纪7O年 代以来，对假设前提的日趋现实化的改进和新的分析工具的引入，极大地促进了企业理论的发展。研究现代企业理论的 发展对于现代企业制度的认识和我国国有企业建立规范的现代企业制度具有重要理论意义和实践意义。 文章分析围绕企业存在性、边界、内部组织和竞争优势，论述 了企业理论的主要流派：新古典理论、契约理论、交易 费用理论等，并对各种理论进行了比较，分析了企业理论的发展趋势。 【关键 词】 企业理论；新古典理论；契约理论 【中图分类号】F270 【文献标识码】A 【文章编号】1004—2768(2012)04—0249—03 一 、 新古典理论 么会使经济行为发生变化?控制生产与交换的基本社会与政治 新古典企业理论将厂商视为一种原子来研究 ，即把厂商作 规则背后的经济逻辑是什么? 为一个黑箱，认为作为生产者的厂商与作为消费者的个人都是 科斯通过著名文章 《企业的性质》(1937)以及 社《会成本问 利益最大化的行为者，从而理性的厂商与理性的消费者一样， 题》(1960)等对此提出了挑战，他认为制度环境对企业的生产 都可以用一套最优化技术来描述。至于其内部 ，则被当作一个 效率具有重要影响，厂商内部存在交易费用 ，并且这种交易费 利润最大化的转换机制，仅关注于其配置效率，而不研究其组 用不仅影响到企业的效率，也影响到企业的规模和边界，从而 织效率。如果将企业理论严格定义为一门解释企业为什么会出 打开了企业这个 “黑箱”。科斯认为，企业的存在是因为管理协 现，企业内部组织如何运作的经济学意义的学问，则新古典经 调费用低于市场交易费用。组织分工有两种基本形式，一种是 济学的企业理论其实不是企业理论 ，而是生产理论，是在给定 通过管理协调组织在企业内部 ，一种是通过市场交换 ，以市场 企业存在时关于企业生产决策的理论。 价格机制协调来组织 ，这两种组织分工的形式是可以相互替代 以新制度经济学企业理论为代表的现代企业理论是对新 的。这两种组织分工的形式哪种更有效率，在于管理协调费用 古典经济学企业理论的一次革命。现代企业理论是从个人交易 与市场交易费用的比较 ，当前者大于后者时，市场价格机制协 行为的角度理解企业 ，将企业视作是个人之间交易产权的一种 调更有效率 ；反之 ，则企业协调更有效率；若两者相等，则管理 合作组织，是一系列契约(合同)组成的契约网络 ，企业行为是 协调与市场价格机制协调效果相同，企业的边界也由此决定。 在既定的所有权安排下，其成员博弈的结果。 科斯于 1937年发表的 《企业的性质》被公认为是一篇经 二、科斯的企业理论思想 典 ，主要是 因为它改变了人们思考经济组织的方式。科斯在 科斯是制度经济学的开山鼻祖，他提出了一个司空见惯但 1991年的诺奖获得者演讲中说：“年届八旬，因二十多岁时所做 是又被很多人忽视的问题，既然看不见的手能有效地调节资源 的工作获奖，对我来说实在是奇特的经历……当年我21岁，阳 在各部门配置，即市场是有效的，那又何必需要企业呢?其实交 光从未停止照耀。”我们不得不佩服科斯在21岁时就产生的这 易是需要成本的，斯密看到了人的利己的一面，认为 “看不见的 些真知灼见。但如果认为 企《业的性质》的发表对经济学的最重 手”会 自动地调节资源的配置。对损人的一面关注不够，在损人 要的后果就是引起人们重视企业在现代经济中的重要作用那 利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易费用的产生和 就错了。因为这篇文章的主要贡献在于将交易成本明确地引入 市场的复杂性。 了经济分析 ，开创了现代企业理论的先河。实际上，这一贡献是 主流经济学认为，传统厂商理论不考虑制度环境对厂商决 科斯