浅议证券公司风险的事前监管.pdfVIP

2011年 法商论坛 ．． 第一卷 浅议证券公司风险的事前监管 丁 瑞 (北方工业大学 北京 100144) 摘 要：建 有效的风险管理和防范体系，是证券公司综合治理一I：作的核心，也是我闰资本市场持续发展必须研究解决的 关键 问题。要构建有效的证券公司风险事前监管体系。 关键词：证券公司 事前监管 风险 一 、 引言 清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步推 风险管理是证券公司经营管理的重要组成部分，建立健 进，国际化竞争格局初现；证券公司的市场创新和中介功能 全高效的风险管理体系是确保证券公司稳定有序发展的基 得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的 础。证券公司的具体经营具有独创性和私密性，使得外界很 积极作用。相关法律制度比较完备。可以看出这是对 “保护 难对其具体经营行为进行监督管理，但是证券公司倒闭会引