索洛余值的政治经济学表征.docVIP

求解索洛余值：自主创新技术进步的政治经济学 王多祥1 曾尔曼2 自主创新战略十七大报告提高自主创新能力，建设创新型国家。加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。实施知识产权战略。促进经济增长由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变。自主创新能力创新创新创新自主创新1957年索洛(Solow)在Cobb-Douglas生产函数基础上提出的，用于解释总产值的增速扣除了外延增长要素---资金与人工---投入的增速份额之后存在的一个剩余，索洛余值: Y=AK(L1-(=A0emtK(L1-(，0(1 上式说明，经济增长主要来源于技术进步和资本积累：y=Y/L: 人均产出；k=K/L: 人均资本存量；A: 技术进步系数；m: 技术进步率，即索洛余值。 索洛等人的新古典增长理论认为，若没有外力推动，经济体系无法实现持续增长；只有存在外生的技术进步或外生的人口增长时，经济才能实现持续增长。由此导致不可避免的矛盾：一方面，技术进步被当作经济增长的决定因素，另一方面，在新古典增长模型中，只有人均资本k一个变量，技术进步只能被当作外生变量而被排除在考虑之外，无法解释国家政策对经济增长的影响。 为使经济模型达到均衡增长路径条件，以罗默为代表的新增长理论经济学家，将新古典增长模型进一步深化，开始技术进步内生化努力，建立了技术进步内生化的内生增长理论。新增长理论认为内生技术进步是经济实现持续增长的决定因素，知识或技术进步如同资本与劳动一样是生产要素，决定着不断变化的各种投入要素的组合方式，可带来边际生产力递增的无限空间；而土地、劳动、资本等要素受收益递减规律的制约，不能决定经济的长期增长。其对新古典增长模型的关键修正在于，将技术因子A作为经济的内生变量，使总量生产函数具有规模收益递增性；多数增长模型着重考察技术进步得以实现的各种机制与表现形式，显示出比较丰富的政策内涵;主要有以下三种理论：新增长理论关于物质资本积累的AK模型，属于资本增进型技术进步（索洛中性，Solow:1969），生产函数具有如下形式：；人力资本积累的RD模型属于劳动增进型技术进步，又称为哈罗德（1942）中性技术进步，罗宾逊（1938）和宇泽弘文（Uzawa）（1961）证明，这个定义意味着生产函数具有如下形式： ； 其中，A(t)是技术指数；产品种数增加而带来的劳动分工模型似可归于希克斯(1932)中性生产函数，具有如下形式：， 因产品种数增加相当于企业数增加： Q=A0emtK(L1-(= A0emt(kE)((lE)1-( = A0emtk(l1-(E= A0k(l1-((emtE) 阿罗(ArrowKJ)最早用内生技术进步解释经济增长，提出“干中学”知识变化模型，将技术进步解释为由经济系统投资决定的内生变量，技术进步A（生产率提高）为知识存量,视作由资本积累K决定的副产物，即： 就是说，技术进步率是物质资本增长率的线性函数，新投资具有溢出效应。 罗默[RomerPM]提出知识溢出模型： k,l和y为企业以资本存量代表的知识投入、劳动力和产出。假定一社会有N个企业，罗默将技术进步表达为：A=K=Nk m=dN/N/dt + dk/k/dt ( f + dk/k/dt 并认为内生技术进步是经济增长的唯一因素， 知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效益，Arrow 模型中的(可大于1。 宇泽弘文将索洛模型中的外生技术进步内生化，假定经济中存在一个生产人力资本的教育部门LE, 教育部门对产出的贡献是通过其对生产部门技术水平提高的作用而间接实现，用人力资本水平的提高来解释技术进步，技术进步方程式表示，技术进步速度取决于现有技术水平和教育部门的资源配置： 卢卡斯沿用Uzawa思路，提出人力资本溢出模型： 人力资本的内部效应与外部效应决定经济增长，人力资本为增长发动机 定义人力资本为个人的一般技术水平 将所有的技术进步均视为人力资本的增加，人力资本的生产技术被假定为与投入该部门的人力资本规模成线性关系：，H=hL，h：人均人力资本。 每个生产者用（1-u）的时间比例用于人力资本H的建设。增长源泉是人力资本的积累，所以穷国将永远贫穷，尽管人均收入增长率在穷国与富国相同，拥有同样技术的工人在富国可以挣到更高水平的工资，所以穷国的工人倾向于移民到富国 内生增长理论中的凸性模型运用物质资本与人力资本的积累说明经济的内生增长。技术进步是厂商投资的结果，技术进步必然伴随物质资本和人力资本的持续积累。 1990罗默用分工及中间产品品种的增加，相当于创办新的工业或产业, 内生技术变化： HA是从事RD的总人力资本，A代表资本品的种