合同能源管理（ESCO）市场及融资需求咨询任务大纲.DOCVIP

中国节能融资项目三期（CHEEFIII） 合同能源管理（ESCO）市场及融资需求咨询任务大纲 引言 中国政府将提高能源利用效率作为一项重要工作，国家发改委（NDRC）为此发布了中长期节能规划，提出了十大重点节能工程。鉴于融资问题是实施节能项目面临的瓶颈之一，中国进出口银行（EXIM）、世界银行（WB）全球环境基金（GEF）合作推出了中国节能融资项目（CHEEFIII），其主要目的是为提高能源效率，进而减少温室气体排放。采用ESCO提高用能单位的能效是实施节能项目的重要方式之一。EXIM将聘用独立咨询商对ESCO市场及其融资需求进咨询。 CHEEFIII的机构框架 CHEEFIII项目的资金来源包括WB资金和EXIM资金，其中WB资金将由EXIM转贷给合格的国内项目借款人。为此，WB与EXIM确定了(a) 选择节能子项目的资格标准、(b) EXIM实施CHEEFIII项目时需要遵循的业务流程 (c) EXIM在使用WB资金为节能子项目融资时需要遵守的规则、要求以及指南。 项目目的 本项目的目的是： 分析出不同类型的ESCO。 针对ESCO进行考察和专访，以确定其关键运营特征，包括典型市场和客户、项目类型、合同的性质、项目经济结构、采用的财务结构、融资需求以及其他相关参数。 定义不同ESCO 实施的模型，并分析其典型经济结构和融资特征。 为EXIM界定目标ESCO市场并为EXIM推荐针对这一市场的策略。 工作范围 任务 1 – ESCO市场的特征 目标 本项任务的目标是对不同类型的ESCO进行分类。 行动 咨询商将与EXIM合作确定资格需求和EXIM融资标准，并进行一项针对中国ESCO的评估，进而描述出中国ESCO市场的特征。EXIM界定了如下可望成为CHEEFIII融资候选人的ESCO类型。 现有ESCO，从业若干时间，实施过若干项目，拥有强大的管理团队和良好的资产负债表和损益表，可望满足EXIM的评估流程。 新建ESCO，大型节能设备制造企业的子公司，母公司愿意担保偿还EXIM贷款。 新建ESCO，大型能耗企业的子公司，母公司愿意担保偿还EXIM贷款。 超级ESCO，这些超级ESCO愿意并有能力担保偿还EXIM贷款，并可以为较小型ESCO实施节能项目提供融资。 咨询商需要回顾ESCO行业现有的信息，包括来自EMC协会、世界银行、IFC及其他机构项目以及其他适当资源的信息。咨询商需要说明数据来源以及获取市场特征所采用的方法。 交付 本项任务完成后需提供一份报告，其中包括对ESCO市场特征的描述并记录数据来源以及对ESCO进行分类所采用的方法。 任务2 – 调查和专访 目标 本项任务的目标是获取有关任务1中确定的每种ESCO类型特征的信息。 行动 咨询商 将在任务1中定义的每个类别中选取一个样本ESCO公司，并进行调查和专访，从而获取这些ESCO公司的信息。需要描述的信息至少应包括： ESCO类型的定义 每个类型中，共有多少家中国ESCO公司有资格获得EXIM融资 服务的典型市场和客户（行业、商业、住家、市政等） 潜在的市场规模 EXIM的潜在投资规模 项目类型 实施技术类型 合同的性质 市场和销售策略 项目投资范围 典型项目经济结构和现金流 项目融资结构 项目融资渠道 实施注意事项 面临的挑战和问题 扩大项目实施的融资需求 交付 本项任务结束后需提供一份包含详细调查和专访结果的报告。 任务 3 – 开发ESCO融资模型 目标 本项任务的目标是开发ESCO融资模型 行动 以任务1和2的结果为基础，咨询商需要针对每个不同ESCO类型开发出融资模型。并应明确给出： 最终用户类型 项目类型 部署的典型技术 典型项目投资 典型项目回报 提供担保的性质 项目节约的典型共享方式 能源管理合同期限 项目融资，如果有的话 交付 本项任务完成后需提供一份报告。 任务4 – 确定ESCO融资风险并推荐风险管理措施 咨询商应明确ESCO融资的风险要素，并推荐风险评估和管理策略。 任务5 – 推荐的EXIM策略 目标 本项任务的目标是为EXIM界定目标ESCO市场并提供市场策略和培训大纲。 行动 咨询商需要对此前任务中收集到的信息进行审查和处理，与EXIM共同确定出目标市场。咨询商需要在建议书中给出确定目标市场的标准以及确定市场策略的方法。同时制作可以应用于对全辖信贷人员进行培训的相关文件。 交付 本项任务完成后需向EXIM提出一份报告以及一份PowerPoint幻灯片。 任务6– 最终报告及操作手册 目标 目标是根据任务1至5得到的所有结果，撰写一份综合性的最终报告。此外还应根据咨询情况提交符合EXIM要求的ESCO项目操作手册。 行动 咨询商需要提供一份最终报告的草稿，其中包括本项目进行的所有行动，并在EXIM反馈建议后，准备并提交一份最终报