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安信证券债信多利4号 集合资产管理合同 二Ｏ一三年九月 目 录 一、 释义 3 二、 合同当事人 5 三、 集合资产管理计划的基本情况 6 四、 集合计划的参与和退出 9 五、 集合计划净值计算 13 六、 管理人自有资金参与本集合计划 14 七、 集合计划的分级 14 八、 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 14 九、 集合计划的成立 14 十、 集合计划账户与资产 15 十一、 集合计划资产托管 17 十二、 集合计划的估值 17 十三、 集合计划的费用、业绩报酬和税收 19 十四、 集合计划的收益分配 22 十五、 投资理念与投资策略 23 十六、 投资决策与风险控制 25 十七、 投资限制及禁止行为 29 十八、 集合计划的信息披露 29 十九、 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 31 二十、 集合计划的展期 31 二十一、 集合计划终止和清算 32 二十二、 当事人的权利和义务 33 二十三、 违约责任与争议处理 36 二十四、 风险揭示 38 二十五、 合同的成立与生效 41 二十六、 合同的补充、修改与变更 42 二十七、 或有事件 42 为规范安信证券债信多利4号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《安信证券债信多利4号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《安信证券债信多利4号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 释义 在本合同中，下列词语或简称具有如下含义： 计划、集合计划、本计划或本集合计划：指安信证券债信多利4号集合资产管理计划。 说明书：指本《安信证券债信多利4号集合资产管理计划说明书》及对其的任何有效修订和补充。 《集合资产管理合同》：指《安信证券债信多利4号集合资产管理合同》及对其的任何有效修订和补充。 《管理办法》：指经中国证监会批准发布并于2013年6月26日实施的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。 《细则》：指经中国证监会批准发布并于2013年6月26日实施的《证券公司集合资产管理业务实施细则》。 元：指人民币元。 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 管理人：指安信证券股份有限公司，简称“安信证券”。 托管人：指交通银行股份有限公司深圳分行，简称“交通银行”。 推广机构：指安信证券股份有限公司，以及其他具有集合计划代理推广资格、依据有关推广协议办理集合计划参与、退出、分红等集合计划业务的代理机构。 注册登记机构：指办理本计划注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 注册登记业务：指本计划登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户的建立和管理、份额注册登记、清算、发放红利、建立并保管委托人名册等。 《集合资产管理合同》当事人：指受《集合资产管理合同》及说明书的约束，根据《集合资产管理合同》及说明书享受权利并承担义务的法律主体，包括管理人、托管人、委托人。 委托人：指根据《集合资产管理合同》及说明书合法取得集合计划份额的个人投资者或机构投资者。 个人投资者：指依法投资于集合资产管理计划的自然人。 机构投资者：指依法投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构。 集合计划账户：指注册登记机构为委托人开立的、记录其持有的集合计划份额余额及其变动情况的账户。 交易账户：指投资者在参与集合计划时，在推广机构开设的资金账户，用于投资者参与、退出、分红及清算本集合计划资金的划拨。 成立日：指集合计划推广开始之日起，当委托人累计参与规模达到3000万份时且委托人数不低于2人时，计划管理人可以依据