2011年证券交易三.doc

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 4 一、分红派息 4 二、配股缴款 8 三、股东大会网络投票 11 第三节 基金、权证和转债的相关操作 15 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 15 二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 19 三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 27 四、权证的交易与行权 29 五、可转换债券转股 32 第四节 代办股份转让 34 一、代办股份转让的概念和业务范围 34 二、代办股份转让的资格条件 36 三、代办股份转让的基本规则 38 四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 40 第五节 期货交易的中间介绍 46 一、证券公司中间介绍业务 46 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 47 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 48 第六章　证券自营业务 50 第一节　证券自营业务的含义与特点 50 一、证券自营业务的含义 50 二、证券自营业务的特点 51 第二节 证券公司证券自营业务管理 53 一、证券自营业务的决策与授权 53 二、证券自营业务的运作管理 54 三、证券自营业务的风险监控 56 第三节 证券自营业务的禁止行为 60 一、禁止内幕交易 61 二、禁止操纵市场 63 三、其他禁止的行为 64 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 65 一、监管措施 65 二、法律责任 67 第七章 资产管理业务 70 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 70 一、资产管理业务的含义及种类 70 二、资产管理业务资格 72 第二节 资产管理业务的基本要求 74 一、资产管理业务管理的基本原则 74 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 75 三、客户资产托管 77 第三节 定向资产管理业务 79 一、定向资产管理业务的基本原则 79 二、定向资产管理业务运作的基本规范 80 三、定向资产管理合同 85 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 86 五、定向资产管理业务的内部控制 87 第四节 集合资产管理业务 90 一、集合资产管理业务运作的基本规范 90 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 99 三、集合资产管理计划说明书 100 四、集合资产管理合同 102 五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 105 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 106 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 106 二、资产管理业务的风险及其控制 107  第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 上市公司在运行过程中会发生许多行为，如分红派息、配股，以及召开股东大会等。这些事项涉及证券发行人和投资者之间的权利义务关系，同时证券登记结算机构和证券公司也可能有不同程度的介入，提供一定的服务。证券登记结算机构的介入，一方面是因为负有法定的登记职能，需要处理公司行为可能产生的发行登记、变更登记和退出登记等；另一方面，也可能受发行人委托，协助发行人处理红利发放、代为组织股东大会投票等事务。而证券公司作为连接投资者和证券登记结算机构的中介机构，也发挥了很多作用，例如代投资者收取红利、组织投资者参加投票等。因此，这一部分内容虽然严格来说不属于经纪业务，但与证券公司也有直接的关系。下面主要介绍分红派息、配股缴款和股东大会网络投票的相关内容。 一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是 股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。下面以上海证券交易所为例，说明上市证券分红派息的操作流程。 （一）A股现金红利派发日程安排 根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下： 1.申请材料送交日（T-5日前）。证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。 2.中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）。中国结算公司上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并作出答复。 3.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）。证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 4.公告刊登日（T日）。证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告