《证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理自查工作底稿》.DOCVIP

《证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理自查工作底稿》 证券营业部基本情况表 （工作底稿一） 自查时间： 名称 住所 成立时间 营业部负责人 专职工作人员数量 证券经纪人数量 内部营销人员数量 历史遗留营销人员数量（外部或内部无资格人员） 客户总数 有效客户数量 客户服务人员数量 平均佣金费率 （含规费）（‰） 2010年1-10月A股、基金等交易量（万元） 2010年1-10月证券交易佣金净收入（万元） 2010年1-10月利润总额（万元） 招揽客户的营销策略和营销手段 营销人员在银行驻点情况 证券营业部负责人签名：  客户服务工作自查表 （工作底稿二） 证券营业部名称： 自查时间： 检查项目 检查内容 执行情况 检查情况 相关文件的学习、落实工作 是否已组织相关人员学习《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》的要求，并制定了具体的落实措施 是□ 否□ 是否已组织相关人员学习并落实《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》中关于客户服务工作的相关要求 是□ 否□ 制度建设方面 是否建立健全营业部管理制度、内控制度、岗位设置及职责 是□ 否□ 有无建立健全开、转、销户业务流程 是□ 否□ 有无建立客户服务风险识别的相关制度 是□ 否□ 是否建立客户服务流程和标准 是□ 否□ 是否建立健全客户适当性管理制度 是□ 否□ 是否建立定期培训制度 是□ 否□ 是否建立以客户服务为核心的绩效考核机制 是□ 否□ 是否建立客户投诉处理、回访制度 是□ 否□ 合规岗的相应职责中是否包括对低佣揽客等不正当竞争行为的合规监控 是□ 否□ 是否有相关制度杜绝本部证券经纪业务的不正当竞争行为 是□ 否□ 客户适当性服务 客户适当性服务 是否梳理和细化客户服务内容 是□ 否□ 与客户签订《证券交易委托代理协议》时，是否对客户进行初次风险承受能力评估 是□ 否□ 是否对客户进行分类管理并以书面或电子方式记载留存 是□ 否□ 是否明确告知客户所提供或销售产品的风险特征 是□ 否□ 专业服务队伍建设 营业部工作人员是否全部取得相应岗位的执业资格 是□ 否□ 人才培训费用对净利润的占比 客服人员所占客户数量的比例 客户投诉处理、回访机制 客户投诉电话是否在公司网站或营业场所显著公布 是□ 否□ 投诉电话在营业时间是否有人值守 是□ 否□ 是否组织客户回访，新老客户的回访比例 是□， 新客户回访比例： 老客户回访比例： 否□ 不正当竞争行为 有无发现承诺收益、赔偿证券买卖损失行为及处理记录 是□ 否□ 有无发现贬低同行、进入同行营业场所招揽客户等 是□ 否□ 是否以现金或赠送贵重礼品等方式进行返佣 是□ 否□ 是否因违法、违规、不正当竞争行为受到举报、投诉、处罚 是□ 否□ 证券营业部负责人签名： 备注：如果“执行情况”栏目中选“是”，请在“检查情况”栏目中描述自查的基本情况；如果“执行情况”栏目中选“否”，请在“检查情况”栏目中予以具体说明。 证券交易佣金自律管理自查表（一） （工作底稿三） 证券营业部名称： 自查时间： 检 查 项 目 检 查 情 况 证券营业部最低佣金率（含规费） 证券营业部2010年1-10月平均佣金率（含规费） 新增客户（10月）最低佣金率（含规费） 新增客户（10月）平均佣金率（含规费） 新增客户（10月）来源构成 新入市客户占比： 是否与客户以书面形式明确约定佣金收取标准 证券营业部是否已向所在地证券业协会报备佣金标准 佣金执行标准是否与报送所在地证券业协会一致 证券营业部是否已在营业场所公示佣金标准 证券营业部在营业场所公示的佣金标准（含规费） 佣金执行标准是否与营业场所公示的标准一致 证券营业部负责人签名：  证券交易佣金自律管理自查表（二） （工作底稿四） 证券营业部名称： 检查对象 检查要求 结果 证券营业部所有客户 佣金收取标准（含规费）低于0.2‰（含）的客户 证券营业部10月份 以来新增客户 佣金收取标准（含规费）高于0.2‰但低于0.3‰（含）的新增客户占比 佣金收取标准（含规费）高于0.3‰但低于0.4‰（含）的新增客户占比 佣金收取标准（含规费）高于0.4‰但低于0.5‰（含）的新增客户占比 　 证券