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企业家才能与人力资本积累 企业家才能与人力资本积累 2001-08-31 一、 前言 人力资本是经济发展的重要资源，随着经济的不断发展，人力资本与各种要素相比较，其补充与替代作用已经越来越重要，人力资本投资收益率也远远高于物质资本的投资收益率，这也正是人力资本投资得到广泛重视与加强的原因。但是，本文更关注于人力资本的积累，它不仅考虑了人力资本的存量与流量，也关系到人力资本内部的比例与结构，是从一个长期、动态的角度来分析人力资本。 本文的出发点是将人力资本投资划分为两个层次：第一个层次是由纳劳力提供者向人力资本提供者的转化，第二层次是人力资本的提供者选择提供何种人力资本，后者是我们研究的重点。为简化分析，我们假设经济中的人力资本存量由企业家和职业技术人员构成。企业家为经济发展提供新的思想、产品和生产方式，而职业技术人员在现有技术条件下提供劳务，使技术转化为生产力。可以认为，“企业家是革新者，它将变化视为准则，并将变化作为一个可供开发利用的机会。”，因此，企业家能促进技术进步，而职业技术人员运用他们所积累的知识使经济得以顺利运行，可以促进现有技术的广泛使用。两者对于经济的健康发展都是必要的，但是，尽管企业家才能与职业技能在总产出中可以相互替代，在人力资本积累的过程中，对于个人的时间而言是相互竞争的。 我们的模型建立在以下基础上：当经济发展时，总产出水平提高扩大了个人的机会集合，这也就改变了个人选择的相对成本，从而改变了个人选择的结果。更具体地说，在我们的模型中，在更发达的经济中，考虑到相对收入与风险因素，个人为企业家才能的培养会分配更少的资源，或者说更少的选择成为企业家，因为存在许多收入丰厚而且稳定的工作可以选择。尽管Abhijit Banerjee和Andrew New－man（1993）证明出经济发展会产生更多企业家，我们试图证明在发达国家，职业技术工作收入相对于具有内在风险的企业家收入的提高，使得经济中企业家人数相对于职业技术人员人数下降。反之，在发展中国家，经济中企业家相对于职业技术人员是过剩的。 本文以下首先分析了模型的基本假设，之后以一种非数学化的方式讨论这个模型，得出三产讨论，最后结合我国情况对模型做一变动与扩展。 二、模型的基本假设 首先，我们假设经济中有两种人力资本，企业家与职业技术人员，这两种人力资本有几点不同：（1）企业家经营是有风险的，我们设企业家经营失败有一正的概率，而经营失败后的收入很低。与此相比，职业技术人员收入通常是稳定的。（2）企业家才能与职业技能通过不同的方式形成，企业家通常通过实践，通过在企业的经营管理中投入大量的时间磨项而成，而职业技能主要通过学校教育形成。这样，对职业技能追加投资会占用个人的时间，从而挤出了企业家才能投资。（3）假设总产出中企业家才能与职业技能不是完全替代的，每一种技能均是必须的，从而经济中任何一种人力资本的匾乏都会导致效率的损失，因为总产出未处于企业家才能与职业技能最优组合上。 其次，我们假设某～时期的生产技术水平取决于前期的人力资本存量，也即企业家与职业技术人员。这个因素有助于进行动态分析，在前期与本期的人力资本存量间建立联系。 我们模型的最后一个假设与通常那些只考虑一种人力资本的模型所采用的假设不同，它们假设，不同的人力资本在总产出中所起的作用以及在技术形成中所起的作用是一样的，我们不接受此假设，相反，我们根据其行为认定，不同情况下不同人力资本具有相对的重要性。在我们的模型中，企业家对于技术水平进步更有效，而职业技术人员对于现有技术的使用更为有效，将此点与以上假设结合起来，每一或个人的选择就会产生一种外部性，使得个人不会选择对于社会最优的教育水平与工作经验。 三、模型概况 我们采用一两阶段的世代交叠模型，设人口增长率为0。在生命的第一阶段，具有不同能力的个人选择成为人力资本提供者还是纯劳力提供者。在给定的技术水平下，能力高的企业家与职业技术人员获得更高收入。如果个人选择成为人力资本提供者，他们必须将时间分配在上学培养职业技能与在企业工作培养企业家能力上，学习与工作的边际效用是递减的，这就保证了个人对两种技能总能积累一部分。在第一阶段选择成为纯劳力提供者的作为纯劳力工作。在生命的第二阶段，每个人工作并消费，其效用取决于第二阶段的消费。 总产出是一规模收益不变的函数，产出水平取决于资本，劳动的投入量以及技术水平，这里的劳动包括了人力资本提供者与纯劳力提供者，技术水平是前期企业家与职业技术人员这一人力资本存量的函数。随着经济发展，科技进步，相对于纯劳力，企业家与职业技术人员的收入是不断提高的，从而成为人力资本提供者的激励因素不断增长，这保证了有不断增长的纯劳力在培养企业家才能或职业技能，这也是此模型动态分析的出发点之一。 随着经济的发展，企业家经营收入的期望值增加了，然而，