2014证券从业基础知识小抄综合版.docVIP

百分比： 社保基金理事会境外投资比例不超过全国社保基金总资产的20%。 企业年金基金，银行活期存款中央银行票据债券回购货币市场基金不低于5%；债券正回购不高于40%；银行定期存款协议存款国债金融债…不高于50%（95%）；股票股票基金混合基金不高于30%；单只证券投资基金单个万能保险或投资连结不超规模5%净值10%；单个投资组合养老金产品不超30%。 外国机构设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务外资比例不超过33%加入3年后不超过49%；加入3年后允许外国证券公司设立合营公司外资比例不超过1/3。 持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后出售原非流通股份12月内不超5%24月内不超10%. 保险公司投资活期存款政府债券央行票据…不低于5%；无担保企业债券非金融企业融资工具不高于20%；股票和股票型基金不高于20%；未上市企业股权不高于5%，其金融产品4%合计不超5；不动产不超10%，其金融产品3%合计不超10%；基础设施不超10%；对其他企业控股不超净资产。 单个境外投资者持股不超10%合计不超20%。 证券公司长期次级债务按一定比例计入净资本到期期限5年、4、3、2、1分别按100%90%70%50%20%计入资本。短期次级债务不计入资本。 80%以上投于债券的为债券基金；股票基金委60%。偏股基金股票配置50-70%债券配置20-40%；股债平衡基金债券股票都40-60%. 企业年金管理费最初2.5%目前股票基金1.5%债券基金低于1%,货币基金0.33% 基金托管费封闭式基金0.25%开放式基金低于0.25% 封闭式基金年度收益比例不得低于收益90% 上市公司向原股东配股的条件：配售股份数量不得超过之前总数30% 上市公司向不特定对象公开募集股份：：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% 上市公司公开发行科转换债券：最近3个跨级年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% ；最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。 投资于权益类股票类证券投资基金的资产，不得超过该计划资产的20%。 证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，买入股指期货合约不超过10%。 证券公司应按上一年营业费用总额10%计算营运风险资本准备。 1988年国际清算银行（BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际 业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资 本至少为总资本的沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%公开发行可转换债券还必须满足最近3个会 计年度加权平均净资产收益率平均不低于的条件。上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易 日公司股票均价的根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利 率的凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应 的利率档次计算，经办机构按兑付本金的收取手续费。 按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收 益的，一般采用方式分红。 基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的％。 基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金 持有的股票总市值的％。 社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达 到公司股份总数的（ ）％以上。单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司 股份的比例不得超过%。全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司 股份的比例不得超过%。 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的%的，无须取 得证券自营业务资格。 券公司单独或合并持有证券公司以上股权的股东，可以向 股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司以上股权的股 东，可以向股东会提出议案。 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额 的计算经纪业务风险资本准备。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资 产管理业务规模的计算资产管理业务风险资本准备。 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融 券业务规模的计箅融资融券业务风险资本准备。 道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股 票分割、送股或增发、配股数超过原股份时，就对除数作相应的修正。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一 是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续