ISO14001内部环境管理体系审核.pdfVIP

内部环境管理体系审核 （第一版） 广东博深咨询有限公司 二OO二年十月 广东博深咨询有限公司 第一章 基本术语 第二章 ISO14001标准要点 第三章 内部环境管理体系审核概论 第四章 内部环境管理体系审核方法 广东博深咨询有限公司 第一章 基本术语 一、审核证据(audit evidence) [定义] ISO14010：1996对审核证据的定义是： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则． 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测 量与试验结果或其他方法。 广东博深咨询有限公司 二、审核准则(audit criteria) [定义] ISO14010：1996对审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行 比较的方针、惯例、程序或要求。 注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。 [要点] 作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、 标淮等。 在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很 熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。 广东博深咨询有限公司 三、审核发现(audit findings) [定义] ISO14010：1996对审核发现的定义是： 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 注：审核发现是编写审核报告的基础。 [要点] 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合； b) 一般不符合； c) 观察项。 广东博深咨询有限公司 四、审核结论(audit conclusion) [定义] ISO14010：1996对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于 审核员根据审核发现所做的论证。 [要点] 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。 在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取 纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管 理者代表、有关部门负责人等。 广东博深咨询有限公司 [要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。 广东博深咨询有限公司 五、受审核方（auditee） 受审核的组织。 [要点] 这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言， 既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要 注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称 为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。 广东博深咨询有限公司 六、委托方(client) [定义] 1S014010：1996对委托方的定义为： 委托进行审核的组织。 注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。 [要点] 内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高