FDI对中国制造业技术进步的影响机制和效应研究.pdf

摘 要 在全球范围内的贸易与投资自由化趋势以及中国加入WTO的背景下，中国不仅成为吸引外 资的大国，而且对外直接投资也表现出强劲的增长。其中，制造业是中国开放时间最早开放范围 最大开放程度最深的领域之一t因此，FDI流入流出对制造业的影响也是最为深入的。本文试图 从理论上探寻FDt促进技术进步的影响机制，从实践上检验FDI对中国制造业技术进步的影响效 应，以期为进一步提高制造业利用外资的质量提供理论指导和政策建议。 首先，本文从理论上分析了“一揽子外资”对技术进步的影响机制。在对技术转移、技术外 溢与技术扩散进行界定的基础上，分别从东道国和母国的角度分析并构建了FDI作为一揽子资源 促进技术进步的影响机制模型。具体而言，FDI通过技术转移和技术外溢路径影响东道国的技术 进步；同时，FDI通过创新激励路径VA,K学习激励路径影响母国的技术进步。但是。由于受到东 道国和母国诸多因素的制约，FDI促进技术进步的现实作用往往被减弱了。 其次，本文从理论上分析了“RD国际化”促进技术进步的影响机制。研发国际化近年来 呈现出高速增长的趋势。在对RD投资的区位悖论进行理论解释并建立RD国际化供求动力模 型的基础上，分别分析并构建出RD国际化对东道国和母国技术进步的影响机制模型。具体而 言，RD国际化通过创新体系效应、创新资源效应、创新环境效应等途径促进东道国技术进步； 与此同时，通过RD效率效应、技术反向传递效应、市场扩张效应等途径促进母国技术进步。同 样，由于受到诸多因素的制约，RD国际化促进技术进步的现实作用往往也有所削弱。 再次，从实证检验的角度分析FDI对中国制造业技术进步的影响效应。第一，从东道国的角 度出发，通过建立基于Cobb-Douglas生产函数的外资水平和垂直溢出检验模型，以中国三十个两 位数制造业行业为样本进行检验，结果发现：FDI流入促进了中国制造业产出的提高、国际竞争 力的增强：尤其在直接反映技术水平的新产品和专利上，外资RD的作用更为突出；相比较国 有与私营制造业部门，外资对前者的溢出更为明显。第二。从母国的角度出发，对中国FDI流出 的时间序列数据进行宏观计量检验，结果显示：中国对外投资总体上经济效应还比较差，对进出 口的影响也不确定，对技术进步的影响——不论是全要素生产率还是专利授权数——关系尚不明 确。 最后，探讨中国FDI流入流出的政策选择。在吸引外资方面，应该从基于优惠的FDI政策 转向基于规则的FDI政策，具体措施包括完善和统一法律制度、建立公平竞争的市场环境、提升 人力资本、加大研发投资力度等等；在对外投资方面，提出制定促进对外投资的政策以充分发挥 中国FDI流出潜力的政策建议，具体措施涉及对外投资管理体制和法律体制、金融财政支持、保 险和信息服务等方面。 关键词；FDI；RD国际化：制造业；技术进步；影响机制：影响效应 Abstract Chinaisnot oneofthe FDIinward alsoitsoutwardFDI only biggest countries，but hasbeen inrecent onthe ofTradeandInvestment increasingrapidly years background Liberalizationandthe WTOof is affected entry China．Manufacturingindustrydeeply by inwardandoutwardFDIbecauseofits andwide orderto some early openness．Inprovide theoretic and to the ofFDI meaningfulguidancepolicysuggestionsimprovequality mechanismis