证券投资咨询中的民事责任研究.pdf

中南大学硕士论文 摘要 摘要 证券投资咨询是指为了获{；导报酬，通过口头或者书面形式向投资者提供有价 证券的专业分析、推荐建议，并以此为经常性、主要业务的行业，其服务的对象 包括自然人和法人等投资者。由于证券投资咨询业者具有引导投资者理性投资、 促使发行公司提供正确与即时的资讯以及促成效率性、透明化证券市场的达成等 功能和作用，而且由于其的专业知识和信息优势，他们在证券市场中往往又是虚 假陈述、内幕交易和操纵市场等不法行为的实旌者，有鉴于此，国外都对证券投 资咨询中的民事责任进行了相关的规定，以避免和预防证券投资咨询中出现的不 法行为。因此在我国为了防止证券投资咨询业者在提供服务时出现虚假陈述、内 幕交易及市场操纵等不法行为，并促进证券投资咨询业的规范发展和提高证券投 资咨询业者的专业水平，应当针对证券投资咨询业的自身特点和我国的特殊国 情，并借鉴国外的先进经验，对证券投资咨询中的虚假陈述、内幕交易及操纵市 场等行为规定对应的民事责任，而且，民事责任的规定也将有利于对投资者权益 的保护，基于对投资者保护的必需和其损害及时，同时为了保障证券投资咨询业 的健康发展和对投资者损害的及时完整的赔付，也需要构建证券投资咨询专家责 任保险和保证金制度。 关键词：证券投资咨询证券投资咨询业者民事责任 中南大学硕士论文 ABSTRA(了 ABSTRACT 111e securitiesinvestmentadviseisthe which the industryprovide andrecommendationadviseof these professionalanalysis security,and are and to businessconstantmain，andthis serveinvestor industrygive whoconcludenatural and of securities personlegaliuridical．Because investmentadviser’Sfunction．suchastolead the the and investment,urgingcompanyprovideright promptly informationandtofacilitateformationof andeffective transparent oftheir market,furthermore，because security professionalknowledge andinformation thecivil foreigncountry liability advantage，SO regulate inthesecuritiesinvestmentordertoavoi