2014年证券《市场基础知识》随章测试题第四章.docVIP

第四章证券投资基金测试习题 　　一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 　　1.公开披露的基金信息不包括(　　)。 　　A.基金资产净值、基金份额净值 　　B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 　　C.对证券投资业绩进行的预测 　　D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 　　2.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是(　　)。 　　A.投资者地位不同 　　B.投资主体不同 　　C.投资方式不同 　　D.风险程度不同 　　3.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为(　　)。 　　A.契约型基金和公司型基金 　　B.封闭式基金和开放式基金 　　C.国债基金、股票基金、货币市场基金 　　D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 　　4.认购公司型基金的投资人是基金公司的(　　)。 　　A.债权人 　　B.收益人 　　C.股东 　　D.委托人 　　5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括(　　)。 　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券 　　B.可转换债券 　　C.股票 　　D.流通受限的证券 　　6.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是(　　)。 　　A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 　　B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策 　　C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 　　D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 　　7.对基金管理人的概念认识错误的是(　　)。 　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 　　B.设立基金管理公司必须经国务院批准 　　C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等 　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 　　8.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。 　　A.实力雄厚的证券公司 　　B.信托投资公司 　　C.商业银行 　　D.基金公司 　　9.基金资产估值的最终目的是(　　)。 　　A.客观准确地计算基金管理费和托管费 　　B.计算、评估基金资产的价值 　　C.计算、评估基金负债的价值 　　D.确定基金份额净值 　　10.下列说法中，不正确的是(　　)。 　　A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 　　B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 　　C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 　　D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 　　1.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。 　　A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数 　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 　　2.证券投资基金的特点有(　　)。 　　A.收益显著 　　B.集合投资 　　C.分散风险 　　D.专业理财 　　3.对证券投资基金、股票与证券的区别认识正确的是(　　)。 　　A.反映的经济关系不同 　　B.风险水平不同 　　C.所筹集资金的投向不同 　　D.收益不同 　　4.契约型基金与公司型基金的区别是(　　)。 　　A.资金的性质不同 　　B.投资者的地位不同 　　C.基金的营运依据不同 　　D.对投资额的限制不同 　　5.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是(　　)。 　　A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 　　B.封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配 　　C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 　　D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布 　　6.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有(　　)。 　　A.期限不同 　　B.基金份额交易方式不同 　　C.基金份额的交易价格计算标准不同 　　D.发行规模限制不同 　　7.下列对股票基金认识正确的是(　　)。 　　A.股票基金是重