2007期货从业资格法律考试.docVIP

往年期货从业资格考试规模拟试题 单选题 1. 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的 损失，经纪公司（ ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C] 4. 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书