2011年期货从业资格考试法规模拟测试题.docVIP

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内) 1．(A)的交易对象主要是标准化期货合约。 A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期权交易 2．芝加哥商业交易所的前身是(B)。 A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B．芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场 D．芝加哥畜产品交易中心 3．期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的(D)。 A．合约标准化 B．交易集中化 C．双向交易和对冲机制 D．杠杆机制 4．下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是(B)。 A．大豆 B．铝 C．豆粕 D．玉米 5．(D)，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。 A．2006年9月8日 B．2006年12月8日 C．2007年3月20日 D．2007年5月18日 6．早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是(D)。 A．实买实卖 B．买空卖空 C．套期保值 D．全额担保 7．在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于(A)。 A．风险偏好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．风险回避者 8．通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的(A)。 A．公开性 B．周期性 C．连续性 D．离散性 9．随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是(A)。 A．前者大于后者 B．后者大于前者 E．两者大致相等 D．无法确定 10．期货市场在微观经济中的作用有(D)。 A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．提高合约兑现率，稳定产销关系 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据 2011年期货从业资格考试法规模拟测试题（2） 5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.国家发展和改革委员会 D.中国期货业协会 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的 权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持 仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。 6. 在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A.500万 B.1000万 C.3000万 D.5000万 参考答案：C 答题思路：《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》条的规 定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符 合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务 设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 7. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.期货公司和客户共同 参考答案：A 答题思路：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 8. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（ ）。 A.继续营业活动 B.暂停营业活动 C.终止营业活动 D.中止营业活动 参考答案：C 答题思路：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 相关文章 2011年期货从业资格考试法规模拟测试题（3） 9. 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。 A.全国人大常委会 B.国务院法制办 C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 10. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该会员的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金