法律事务总部业务流程80135.docVIP

法律事务总部业务流程优化方案 一、业务流程中的几个控制点： 1、双人签字制度：为保证部门工作的质量，凡经我部审查的合同、出具的法律意见等，必须经经办人员与部门领导共同签署方可对外提供。部门领导不在期间，必须坚持双人签字制度，即必须由两个以上业务人员共同签字并经公司分管领导批准后方可对外提供。 2、业务登记制度：为科学衡量每人工作量、为业绩考核打好基础，凡各业务人员经办业务，原则上应在业务秘书处登记备案，业务秘书也应定期向各人统计、汇总有关数据并上报部门领导。 3、书面备案制度：凡经我部审查的合同、出具的法律意见等，除口头咨询外，必须由相关部门以书面形式正式报送，并经其部门领导签字。凡经我部以书面形式出具的各类意见，作为部门档案留存，业务秘书作为部门档案保管的责任人。 4、保密制度：业务经办人员应注意对经办业务中涉及到的公司商业机密、个人隐私等保密，凡有违反且情节严重者，按公司有关制度处理。 二、主要业务流程： 1、合同审查： 指重大合同在订立、变更或正式解除前均应由我部进行法律风险评估和审查。 部门之间流程： 凡加盖公司合同专用章的合同应按照公司合同审查盖章流转程序，由经办部门负责人签字后直接报送风险控制办公室，经风险控制办公室评审后，再由其转到我部业务秘书处。以公司名义对外签署的合同，合同正本一经签署，应交我部分类保管，我部再定期移交公司档案部门。 （该部分需要与风险控制办公室协商确定）对采用我部公告的标准文本的合同，我部原则上豁免审查，风险控制办公室可直接将其转至下一合同盖章流程；但对于修改标准文本中部分条款的合同或未经我部确认、公告的合同，不能豁免审查，必须经我部审查后方可转至下一合同盖章流程；我部将定期公告予以豁免审查的标准合同文本；对于以各种方式规避我部审查的，由经办部门（人）自行承担责任。 凡不需加盖公司合同专用章而又需要我部审核的分公司、营业部合同，由所在分公司、营业部负责人签字后直接报送我部，我部审查后将意见直接反馈至分公司、营业部；该类合同也可通过经纪业务总部转至我部，我部则将意见直接反馈回经纪业务总部。 部门内部流程：业务秘书登记后根据各人分工及工作量进行分配。业务人员对合同的法律风险进行审查，并直接和经办人员联系，达成一致且经我部领导签字后再由业务秘书把修改好的合同转到总裁办，进入盖章程序，或直接将意见反馈回经纪业务总部、分公司、营业部。 2、出具法律意见： 指应公司领导、总部各部门、分公司、营业部要求，我部就公司业务活动中某一问题的法律风险及可行性出具书面的独立意见。 部门之间流程： 凡只需我部就公司业务活动中的法律问题出具法律意见的，应由经办部门负责人签字后直接向我部报送有关报告、请示、意见征询等；凡要求我部出具的法律意见还涉及其他部门的，应分别向有关部门报送有关报告、请示、意见征询等，我部原则上不负责转送。 为增强法律服务的及时、有效性，我部除在出具法律意见前主动与有关部门联系、加强事前沟通外，还需要相关部门积极主动地介绍有关情况、提供背景材料。 部门内部流程：业务秘书登记并向部门领导请示后根据各人分工及工作量进行分配，或部门领导直接交办。业务人员出具相应意见（采用统一格式）且经我部领导签字后由业务秘书及时反馈报送部门，或按报送部门需求及视具体情况上报公司领导或报送其他部门。 3、法律咨询： 指应公司领导、总部各部门、分公司、营业部要求，我部具体业务人员就公司业务活动中某一问题的法律风险及可行性、非必需我部审查的合同进行口头咨询，仅代表个人意见而不作为部门意见向外提供。 部门之间流程：凡只需我部提供法律咨询的，应直接与业务秘书联系，或直接与业务人员联系。 部门内部流程：直接与业务秘书联系的，业务秘书登记后根据各人分工及工作量进行分配，业务人员再进行解答；直接与业务人员联系的，业务人员在解答咨询后，应及时在业务秘书处登记。 4、法律研究/业务研究： 指通过对国家立法动态、最新法律法规、公司各种业务领域、创新业务等领域的分析研究，准确把握国家立法动态及内容、新的立法对公司业务的影响及公司应做的调整、业务创新涉及的法律障碍及风险规避等。 部门之间流程：凡需要我部提供法律研究/业务研究的，应直接与业务秘书联系，或直接与业务人员联系。 部门内部流程：直接与业务秘书联系的，业务秘书登记并向部门领导请示后根据各人分工及工作量进行分配，或部门领导直接交办；业务人员完成研究报告后直接报送部门领导，经部门领导审核通过后业务人员方能通知业务秘书根据需求方要求进行下一步处理。直接与业务人员联系或业务人员自主研究的，业务人员应及时在业务秘书处登记，并按上述流程进行。 5、诉讼仲裁管理： 指我部对公司的诉讼仲裁实行统一管理，随时掌握公司诉讼仲裁的整体情况。 部门之间流程：凡发生或可能发生以公司、分公司、营业部为原告、被告或第三