全国中小企业股份转让系统规则体系（法律法规根据春晖投行整理）0724.docVIP

目 录 1.行政法规 4 1.1 国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见 4 1.2 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定 9 1.3 关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见 12 1.4 证券公司风险处置条例 15 1.5 证券公司监督管理条例 28 1.6 国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 50 2 部门规章 53 2.0 非上市公众公司监督管理办法 53 2.1 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 61 2.2 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款 69 2.3 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件 73 2.4 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 75 2.5 非上市公众公司监督管理办法 77 2.6 关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见 85 3 业务规则与细则 89 3.1 全国中小企业股份转让系统业务规则 89 3.2 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 （试行） 107 3.3 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） 115 3.4 全国中小企业股份转让系统 挂牌公司信息披露细则 （试行） 119 3.5 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行） 130 3.6 全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行） 140 4 交易结算 147 4.1 全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法 147 4.2 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法 154 5两网公司及退市公司 158 5.1 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 159 5.2 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法 167 6 业务指引 188 6.1 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》 188 6.2 《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（略） 208 6.3 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》（略） 208 6.4《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》（略） 208 6.5 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）（略） 208 6.6 全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板（略） 208 6.7 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》 208 6.8 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南(试行)》 211 6.9 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行）》 212 6.10 《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行）》 213 1.行政法规 1.1 国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见 国办发〔2012〕37号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下称国发38号文件），进一步明确政策界限、措施和工作要求,扎实推进清理整顿各类交易场所工作，防范金融风险,维护社会稳定，经国务院同意，现提出以下意见： 一、全面把握清理整顿范围 遵循规范有序、便利实体经济发展的原则，准确界定清理整顿范围，突出重点，增强清理整顿各类交易场所工作的针对性、有效性。本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中，权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。 各类交易场所已设立的分支机构，按照属地管理原则，由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府（以下称省级人民政府）负责清理整顿。 依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。 二、准确适用清理整顿政策界限 违反下列规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。 （一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。