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国网能源研究院2012 年研究成果年报 国有企业内外共治监督机制探索与实践研究 摘 要:近年来国务院领导对国有大型企业监事会工作相继提出了“三个探索”与“三个结合” 的新要求。在这一背景下，需要结合国有企业内外部监管环境的深刻变化，对国有企业监管 理论、理念、体制、机制进行研究，优化国有企业监督机制，适应新时期监事会工作发展需 要。 课题围绕监事会监管体制和运行方式，结合监事会工作实践和中央企业协同监督机制建 设，以国有企业法人治理为中心，从国有企业外部监督和企业内部控制两个角度出发，对“ 内 外共治”监督机制的内涵外延进行了探索及界定，构建了国有企业“ 内外共治”监督理论体系和 监督模式，设计了“ 内外共治”制度框架、组织体系、工作机制和保障机制。研究认为当前整 合国有企业监督资源的条件与时机已经具备，应以国有企业监事会为主体，外派内设，内外 结合，以外促内，通过他律促进自律，实现监督与信任的对立统一，推动国有企业健康持续 科学发展。 本课题对国有企业监督理论、监督机制和监督规律进行了有益的探索，研究成果对推动 国有资产监督管理工作，构建新型监督关系，优化监督资源配置，提升监督效能具有重要作 用，为国有企业改革与发展提供了重要借鉴和参考。 研究成果在国有企业监督理论和监督机制上实现重大创新。 1.理念创新。传统国有企业监督理论强调外部监督或内部治理，属于单向治理。内外共 治监督理念认为，良好的公司治理必须内外结合，他律与自律兼备，监督与信任统一，基于 同一目标共谋发展。 2.机制创新。研究构建了“ 内外共治”监督机制，提出了“ 内外共治”制度框架，设计了“ 内 外共治”联席会议与“ 内外共治”监督工作委员组织机构，明确了“五大”工作机制和“ 四大”监督 重点，提出了内外共治文化建设和评价反馈措施。 3.实践创新。研究提出的内外共治监督机制已在多家中央企业实践应用。“ 内外共治”监 督理念受到中央企业高度认同，将“ 内外共治”纳入系统管理层面，建立组织机构和保障措施， 取得显著成效，推动了国有企业健康持续科学发展。 关键词：国有企业；监管；治理；内外共治 课题负责人：李有华 课题组成员：郑厚清 李成仁 钟玮 张小军 朱永娟 Research on Supervise Pattern inside and outside the State-owned Enterprises Abstract: In recent years, the State Council of the Board of Supervisors have proposed three explores and three combinations to the large state-owned enterprises. In this context, combing the profound changes of the regulatory environment inside and outside the state-owned enterprises. Regulatory theory of state-owned enterprises, philosophy, system, mechanism, optimizes the oversight mechanisms of state-owned enterprises to adapt to the development needs of the new era of the Supervisory Committee. Issues around the regulatory regime of the Board of Supervisors and run, combined with 62 国网能源研究院2012 年研究成果年报 the working practices of the Board of Supervisors and the central enterprise collaborative oversight mechanism construction, corporate gover