基于DEA方法山西省基础设施投资绩效评价.docVIP

基于DEA方法的山西省基础设施投资绩效评价 【摘 要】 文章首先运用dea的c2r模型将山西省11个地级市2005—2009年基础设施投资效率进行横向比较，研究基础设施投资对产出指标整体绩效的作用；然后运用dea的基于非参数malmquist指数方法对其进行了纵向比较，观察基础设施投资效率对其产出指标在时间序列上的动态影响，分析部分地区效率低下的原因，并提出了改进的措施。 【关键词】 数据包络分析法； 基础设施； 规模效率； malmqist指数 一、引言 基础设施投资的效率直接关系到国民经济能否高效、有序地进行。关于基础设施投资效率的研究文献最早出现于aschauer在1989年发表的“is public expenditure productive?”作者用生产函数法着重从数据上分析探讨了基础设施投资对经济增长和社会生产率的作用，结论认为基础设施能很好地解释生产率提高和经济增长。此后相关研究不断增多，从这些研究的情况来看，针对具体的某一国家或地区进行基础设施研究已经成为一种趋势。近年来应用dea的方法来研究基础设施投资绩效较为广泛，李忠富，李玉龙在《基于dea方法的我国基础设施投资绩效评价：2003—2007年实证分析》中研究了我国基础设施投资效应，指出京津沪和边疆少数民族地区基础设施投资配置效率高，而中部省份的基础设施投资效率相对低。孙大海，陈建业则在其论文《上海市基础设施投入产出效率分析》中分析了地方基础设施投资产出效应，指出上海在基础设施的管理上是比较有效的。其他关于我国地方基础设施投资效应的研究就其样本地区的选择来看都集中在沿海地区，而对中部地区基础设施投资效率的文献较少。本文以基础设施投资系统是一个多目标多变量复杂的非线性、非平衡的开放系统，基础设施投资决策的重要目标就是用最小的投入和合理的结构达到最大的社会总产出为基本假设，运用基于非参数的dea方法中的c2r模型，计算我国中部地区山西省2005—2009年的基础设施投资的绩效水平，从动态和静态两方面分析投资效率不佳的原因。 二、方法选用 本文所采用的dea方法是一种使用数学规划模型来比较评价单元之间的相对效率，并对评价单元作出评价的参数分析方法，该方法最早由farrle首次提出，后由著名的运筹学家charnes，cooper和rhodes于1978年发展为c2r模型。从生产函数的角度看，该模型是用来研究具有多个输入，特别是具有多个输出的评价单元同时为“规模有效”与“技术有效”的十分理想的方法。1985年查恩斯、库伯、格拉尼、塞福德和斯图茨给出了用来研究评价单元间的“技术有效”性的c2gs2模型。之后相继演化出bc2、fg、st等经典的模型。bc2模型是在c2r模型的基础上加入了一个限制条件，变为可变规模下的效率评价模型。基于研究的需要，本文采用了c2r模型。 三、基于dea模型的实证分析 （一）数据指标的选取 1.输入指标的选取 有关基础设施的定义，随着社会的进步其内涵不断被丰富。根据陈共所著《财政学》教材的定义，基础设施的内涵有狭义和广义之分。狭义的基础设施是指经济社会活动的公共设施，主要包括交通运输、通信、水利、供电、机场、港口、桥梁和城市供排水、供气等。广义的基础设施，还包括提供无形产品和服务的科学、文化、教育、卫生等部门。根据1994年世界发展报告《为发展提供基础设施》，基础设施的投资包括物理基础设施投入和社会基础设施投入。其中物理基础设施投入又分为交通、通信、能源等；社会性基础设施又分为教育、社会保险与福利、文化与体育、科学研究及公共管理等设施。根据基础设施的定义，本文将基础设施分为如下行业：x1为电力、煤气及水的生产和供应业；x2为交通运输、仓储和邮政业；x3为信息传输、计算机服务和软件业；x4为水利、环境和公共设施管理业；x5为科研、技术服务和地质勘查业；x6为教育；x7为卫生、社会保障和社会福利业；x8为文化、体育和娱乐业。由于dea方法要求决策单元的个数至少大于输入与产出指标的个数之和，所以本文将x5、x6、x7、x8四项合并成科教文卫一个大的指标。 2.输出指标的选取 根据财政学的相关原理，基础设施投资效率评价的内容应包括经济效益、社会效益和生态效益三大方面。作为公共工程，基础设施投资有明显的公共性，项目有可能经济效益低而社会效益高。可以在此基础上建立更复杂的输出指标衡量基础设施投资的效率。本文的研究只关注了基础设施投资的经济效益和社会效益，将输出指标分为y1人均地区生产总值变化；y2城市水平变化。人均地区生产总值变化是衡量基础设施投资绩效的经济指标，城市水平变化是衡量基础设施绩效的社会指标。 3.数据的获取 本文选取我国中部地区山西省的十一个地级市从2005—2009年5年间的基础设施投入与产出数据作为生产可能集。原始数据来源于山西统计年