环境约束下西部全要素生产率估算.docVIP

环境约束下西部全要素生产率的估算 内容摘要：本文利用西部地区2000-2009年面板数据，基于malmquist-luenberger指数法，在环境约束下考察西部大开发战略实施以来西部地区全要素生产率的变化。研究表明：在考虑环境约束条件下，西部地区tfp年均增长由传统的0.4%下降到0.3%，传统tfp表现最差的西部地区tfp下降幅度明显小于东部地区和中部地区；无论是否考虑环境约束因素，技术进步仍是全要素生产率增长的主要源泉。 关键词：全要素生产率 malmquist-luenberger指数法 西部地区 环境约束 引言 随着2000年1月国务院专门召开关于西部地区的开发会议，标志着西部大开发战略进入实施阶段，西部地区十年来取得了令人瞩目的发展成就。随着新一轮西部大开发战略的实施，对资源的消耗和生态环境的影响也日益加剧，生态赤字和资源缺口不断增大，如何转变经济增长方式，在脆弱的生态环境约束下提高西部地区经济增长的质量，实现经济“又好又快”发展值得进一步关注。 衡量经济增长质量的方法通常有两种：一是“绿色gdp”；二是全要素生产率（total factor productivity，以下简称tfp）。但由于环境资源的产权在现实中难以清晰界定等原因，使得“绿色gdp”的实际操作仍存在困难（陈梦根，2005）。而tfp作为现代经济增长的核心问题之一，反映了除要素投入之外的因素对经济增长的贡献，用来衡量经济增长的质量，受到学术界的广泛关注。随着环境问题的凸显，tfp和环境变量的结合更能准确反映经济增长的质量，已有学者对此作了相关研究。如涂正革（2008）研究了1998-2005年间我国30个省份的环境和工业增长的协调性问题。胡鞍钢（2008）等研究了1999-2005年在控制不同污染排放下的省级环境技术效率的排名；岳书敬和刘富华（2009）考察了我国2001-2006年36个工业行业在环境约束下经济增长的综合效率的问题。王兵等（2008）、李俊和徐晋涛（2009）、杨俊等（2009）、吴军（2009，2010）也做了类似研究。 malmquist-luenberger生产率指数能有效地将经济增长方式与环境因素联系起来，对分析和评价环境约束下地区经济增长状况具有很强的实践意义。本文运用大开发战略实施后的2000-2009年的面板数据，基于malmquist-luenberger生产率指数法，考察环境约束下的西部地区tfp增长的表现。 研究方法和模型设计 衡量经济增长质量的方法—对tfp的测度大致有四类：代数指数法、增长核算法（索洛余值法）、随机前沿法（sfa）和数据包络分析法（dea）。代数指数法（如tornquvist指数、fischer指数）暗含着资本和劳动力可完全替代、边际生产率不变的严格假定，因而它更多的是一种概念化方法，较少用于具体实证分析。增长核算法将tfp归结于技术进步的贡献，没有考虑技术效率问题，并需提出完全竞争和利润最大化等假设，与处于转型期的中国现实不完全吻合。相比而言，sfa和dea放弃了单个生产单位是完全有效率的假定，并可将tfp增长分解为技术进步和技术效率改进，从而对政策的制定更有意义。相对于sfa而言，dea无需设定具体的生产函数形式，减少了模型设定误差，从而得到广泛应用。而malmquist-luenberger生产率指数（以下简称ml指数）是在dea方法的基础上构建而成，它考虑了环境约束，对距离函数做出了方向性界定，对评价环境约束下的经济增长质量更加准确。 ml指数法的基本思路为：首先通过dea技术构造出某经济体的生产可能性边界，再利用“方向性距离函数”计算出经济体中每个生产决策单元与生产可能性边界的距离，最后基于两期的方向性距离函数计算出此期间的ml指数。 （一）环境技术 经济活动往往会有“污染物”的产生，环境技术即反映了这样一种同时包括“好”产出和“坏”产出的特殊投入产出技术结构。它可以表示为以下产出集合的形式（fare r，grosskopf s， pasurka ca，2007）： p(x)为投入x∈r+n所能生产的“好”产出y∈r+n和”坏”产出b∈r+i的所有可能性集合，并且一个良好定义的环境技术需要满足以下假设： 一是“坏”产出是联合弱可处置的（weakly disposable）：如果(y,b)∈p(x)且0≤θ≤1，那么(θy,θb)∈p(x)。该假设表明减少非合意产品是有代价的，即在既定投入下，“好”产出的减少仅在“坏”产出同时减少时才有可能，这保证了生产可能性边界的凸性。 二是“好”产出和“坏”产出是“零和的”（null-joint）：如果(y,b)∈p(x)且b=0，那么y=0。此假设表明仅在“好”产出为0的前提下，“坏”产出才可能为0，即如果存在正的“好”产出，必然会