广东XX集团KT事业部文件-投资项目管理办法.docVIP

广东XX集团KT事业部文件 [2003] 19号 签发人： 投资项目管理办法 （修订稿） 第一章 总 则 为加强KT事业部投资计划、投资立项及项目实施过程的管理，明确各部门职责分工，根据集团《投资项目管理办法》的要求并结合事业部的实际情况，特制定本办法。 本办法适用于KT事业部下属各二级子公司、职能部门的生产扩能、技术改造、研究开发及其他生产性和非生产性投资的管理。具体包括以下几类： 1．生产制造系统新建、改建和扩建项目； 2．研发系统（科技开发费用投入及新产品开发模具投资列入年度投资计划，但不作固定资产投资）、测试评价系统项目； 3．计算机管理系统的新增、改进、扩容项目； 4．营销系统固定资产类投资项目； 5．事业部其他固定资产购置。 本办法不包括KT事业部外延拓展投资项目及重大技术引进项目的管理，有关外延拓展投资和重大技术引进部分的相应管理办法另行规定。 KT事业部投资项目的归口管理部门为经营管理部企划投资科，负责组织制定事业部年度投资计划、日常投资项目的审查、申报、实施监控和验收评价等。 各二级子公司、职能部应明确相应的投资归口管理部门及岗位，负责制订本单位年度投资计划、日常投资项目的初步审查、申报、实施与验收等，是各二级子公司、职能部投资业务的管理部门和对外接口。 事业部投资管理实行项目组负责制，项目组负责投资项目的具体执行。 年度投资计划申报 经营管理部 每年4月份 根据事业部中长期发展战略和公司下年度经营计划大纲的要求，结合事业部生产经营的实际情况，提出下一年度投资方向和投资规划，提交事业部管理委员会审议。 每年5月份，二级子公司、职能部根据事业部下一年度投资方向和规划，结合实际情况，提出本单位的年度投资计划，填制年度投资计划表（见附件二）﹑资金需求计划表（见附件三）会同项目初步可行性分析报告，提交经营管理部。初步分析报告应包括以下内容： 1．市场分析、行业相关状况分析； 2．投资项目的必要性及分项构成； 3．项目技术可行性初步分析，包括选址、采用的技术与生产方法、工艺和设备选型方案及原固定资产利用情况等； 4．可采用的其他方案并进行比较； 5．项目经济可行性初步分析，含项目财务分析及投资风险分析等； 6．投资概算，含设备购置明细、基建预算明细及资金支付进度等； 7．其他必要的说明材料。 经营管理部会同财务管理部对各单位提交的年度投资计划及可行性分析报告进行审核，并根据集团及事业部的发展规划要求，对各类投资计划进行汇总平衡和初步可行性分析论证后，编制KT事业部年度投资汇总计划。 年度投资汇总计划由经营管理部部长审核后，提交KT事业部管理委员会审议。 经营管理部根据事业部管理委员会审批意见对汇总计划进行调整，编制KT事业部下一年度投资计划，并报送集团投资部审批。 经营管理部根据集团审批意见，编制KT事业部下一年度正式投资计划，下发到计划所属各单位执行。 经营管理部根据投资计划编制投资资金需求计划，财务管理部按照资金需求计划筹集资金。 受经营管理状况发展变化等原因影响，未能列入年度投资计划的投资项目，根据项目的性质，由经营管理部以增补或调整计划的形式向集团申报。经集团审批同意列入年度增补投资计划内的项目，可以按照计划内项目管理规定流程进行申报、审批和实施，其余项目则按计划外项目处理。 计划外项目原则上应从严审批及实施，超过20万元以上的计划外项目必须有相应的说明及可行性分析，对与年度投资计划指导思想不符的计划外项目一律不予审批和实施。 投资项目申报 根据事业部年度投资计划，在项目实施前，各单位应先确定项目负责人，由项目负责人根据项目的性质和实施条件，组织成立有设备、工艺、技术开发、测试、基建、信息工程及法务室等相关单位人员参加的项目组，进行具体项目实施前的申报及详细的论证分析工作。 各投资项目负责人依据以下原则确定： 根据权责明晰及管理方便原则，各单位投资项目负责人原则上由本单位人员担任； 根据专业知识相关原则，对专业性较强的基建、计算机系统、实验室建造项目，有必要时可由项目所属单位提出申请，委托项目实施部门专业人员担任项目负责人，承担项目负责人的权利及职责。委托程序按以下规定进行： 单独的基建项目由建设单位向事业部经营管理部行政科提出申请，由行政科负责人指定本部门专业人员或亲自担任项目负责人,并需征得建设单位同意； 计算机系统项目由使用单位向信息工程科提出申请，由信息工程科负责人指定本部门专业人员或亲自担任项目负责人，并需征得使用单位同意； 实验室建造项目可由使用单位向技术开发部技术管理科提出申请，由技术管理科负责人指定技术开发部专业人员担任项目负责人； 其他项目需委托其他单位人员担任项目负责人的，由项目所属单位向企划投资科提出书面申请，企划投资科签字同意后，