证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲021132715219750.docVIP

2012年证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲 证交所会员制度 我国证交所会员分为：普通会员和特别会员。普通会员是境内证券公司；特别会员是境外证券经营机构在华代表处。 1、会员资格。（可出多选题）证券交易所从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会条件。 主要有：（1）合格的证券公司；（2）良好的信誉、业绩和合格的资本；（3）合格的组织机构和业务人员；（4）承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。合格者向交易所提出申请，经交易所理事会批准后，可成为会员。 2、会员权利与义务。 1）会员权利有：（1）参加会员大会；（2）选举权与被选举权；（3）提议权和表决权；（4）参加证券交易，享受交易所服务；（5）监督权；（6）按规定转让交易席位等。 2） 上交所会员义务有：（1）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深证无此项规定）；（2）按规定缴纳各项经费并提信息资料；（其他答案一目了然）。 3、会员资格的申请与审批。 证券公司申请，证交所自受理之日起20个工作日内做出是否同意的决定。 4、日常管理。 1） 会员应设会员代表（由高级管理人员担任）1名，应设会员业务联络人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责：（内容很多，若涉及就选ABCD）。 2）定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度年报、交易系统运行报告等。 5、监督检查和处分。 1）.交易所对会员的交易行为实行实时监控，重点是可能影响证券交易价格或交易量的异常交易行为。 2）.采用现场和非现场方式进行监督检查。 3）. 对问题会员采取措施包括：（1）口头警示；（2）书面警示；（3）要求整改：（4）约见谈话；（5）专项调查；（6）暂停受理或办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。 4）.会员应积极配合。 会员违反业务规则，采用纪律处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责；（3）暂停或限制交易；（4）取消交易权限；（5）取消会员资格。会员受3、4、5项严厉措施的应在5个工作日内在其营业场所公示。 5）. 会员高级管理人员负有责任的，个人受处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。（前面1、2项）。接纳或开除会员应在决定后5个工作日内报证监会. 6、特别会员的管理。 1） 驻华代表处申请成为特别会员条件是：依法设立且满1年，1年内无违规；（其他答案一目了然）。 2） 特别会员的权利有：（1）列席会员大会；（2）建议权；（3）接受服务权。其义务：缴费；（其他一目了然）。 交易席位和交易单元 一.交易席位是在交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事交易业务，是会员享有交易权限的基础。 1.深交所取得席位后的权利： 1）参与证券交易； 2）每个席位自动享有一个交易单元的使用权； 3）每个席位自动享有一个标准流速的使用权； 4）每个席位每年自动享有交易类或非交易类申报各2万笔流量的使用权； 5）.其他。 2.席位转让：会员的席位不得共用。席位不得退回但在会员间（经证交所5日内审批）可转让。 二.交易单元是取得席位后申请设立的、参与证券交易与接受服务的基本业务单位。 1.会员除了要申请相应席位外，还要申请交易单元才能成为交易参与人。交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。 2.一个会员在深交所可根据业务申请设立1个或1个以上的交易单元。 1） 其业务权限包括：（1）证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价（三板交易）；其他等。 2） 交易所可为交易单元提供如下服务：（1）申报指令；（2）获取交易回报；（3）获取交易信息及新闻公告；（4） 接入和访问交易所交易系统；（5）获取其他服务权限。（答案均一目了然）。 3.会员通过网关与交易所交易系统连接，可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。会员应缴纳交易单元的使用费、流速费、流量费等费用。 证券交易程序 采用电子化形式， 基本过程包括：开户、委托、成交与结算。 1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。 1） 第一步是要向中国结算公司申请开立证券账户（股东代码卡）。 2） 我国投资者开立实名账户。 3） 自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构（证券公司营业部柜台）受理； 4） 证券公司