证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲0411328144739421.docVIP

2012年证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲0 交易费用一． 交易费用包括：佣金、过户费和印花税。 1、佣金。按成交金额一定比例支付。该费用由证券公司经纪佣金（券商净佣金）、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。2002年起，交易佣金实行最高上限向下浮动制度。券商收取佣金不得高于3‰，也不得低于代收的证券交易所手续费及证券交易监管费等。A股不足5元的按5元收取，B股按最低1美元和5港元收取。  2、过户费。属于中国结算公司的收入。上海，A股为成交面额的1‰，起点1元，深证免收。  3、印花税。按成交金额的一定比例收取。2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。 二．交易所费用：1. 上海A股个人开户收费40元/户，机构开户400元/户；基金开户费5元/户；2.上海债券佣金不超过成交额的0.2‰，起点1元；3.ETF申购赎回小于份额的0.5%，4.权证行权股票过户面额的0.05%；5.B股个人开户上海19美元；6.账户挂失补办，A股补原号10元/户，补开新户同新开户；销户5元/户；7.深圳可转债不超过成交金额的1‰，代办A股按成交金额的3‰。8. B股没有过户费但有结算费，在上海证券交易所为成交金额的0．5‰；在深圳证券交易所称为结算登记费，是成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。9.基金交易目前不收过户费。 交易结算一． 目前我国证券市场采用的是法人结算模式。 二． 客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。 特别交易规定一．大宗交易:如果证券单笔买卖申报达到一定数额可以采用大宗交易方式。 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 序号 内 容 上 交 所 深 交 所 1 A股单笔 ≥50万股或≥300万 同左 2 B股单笔 ≥50万股或≥30万美元 ≥5万股或≥30万港元 3 基金单笔 ≥300万份或≥300万元 同左 4 国债及债券回购单笔 1万手或1000万 5 其他债券单笔 1000手或100万 6 债券现货及质押回购单笔 5000张或50万 7 多只A股 500万且单只20万股 8 多只基金 500万且单只100万 9 多只债券 500万且单只2000张 10 申报时间 9：30-11：30、13：00-15：30 9：15-11：30、13：00-15：30 11 成交确认时间 权益类、债券（除公司债外） 15:00-15:30 15：00-15：30 公司债、专项资产管理计划 9：15-11：30、13：00-15：30 12 成交价格限制 有涨跌幅限制 限制范围内确定 限制范围内确定 无涨跌幅限制 前收盘价上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定 前收盘价上下30%之间自行协商确定 13 申报类型 意向申报和成交申报 意向申报、定价申报、双边申报、成交申报和其他申报 14 公告信息 证券名称、成交价、成交量、买卖双方营业部名称 分别不同:1.权益类、债券2.公司债、3.专项资产管理计划 证券回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出（使交收前再度进行交易成为可能）。我国，债券和权证实行当日回转交易；B股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。 三．股票交易的特别处理:1. 主板“警示存在终止上市风险的特别处理”，股票冠以“*ST”，日涨跌幅5%。出现以下情形： 2年连续亏损或追溯后导致2年亏损；（其他答案一目了然）。前1个交易日前公告.2. 主板其他特别处理冠以“ST”，日涨跌幅5%.特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。须出现以下情形（不要同*ST搞混）：（1）最近1年股东权益为负或年报被出具否定意见；（2）*ST后可撤销风险警示，但最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负；（3）受灾3个月内无法恢复；（4）主要银行账户被冻结；（5）董事会无法形成决议等。 3. 中小板出现下列情形，实行退市风险警示：（1）最近1个年度股东权益为负或年报被出具否定意见；（2）最近1年对外担保超1亿且占净资产值的100%以上；（3）最近1年违规为关联方提供资金超过2000万或占净资产值的50%以上；（5）受到公开谴责后，24个月内再次受到谴责；（6）连续20个交易日，股票收盘价低于每股面值；（7）连续120个交易日，累计成交量低于300万股。 4. 创业板内容相似,2个月；