莱茵生物：风险投资管理制度(2011年2月).pdfVIP

桂林莱茵生物科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公 司”）风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利 益，根据《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小 企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及《桂 林莱茵生物科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）、《桂林莱茵 生物科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称 “《信息披露事务管理 制度》”）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司进行的PE （投资非公开发行的公司股 权）、创投等风险投资行为，以及对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公 司、信托公司等金融类公司的投资行为。 公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资和对金融类上市 公司的投资除外。 第三条 风险投资的原则 (一)公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等的有关规定； (二)公司进行风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； (三)风险投资必须与公司资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公 司主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金，不得使用募投项目资金直 接或间接地进行风险投资。 1 第二章 风险投资的决策 第五条 公司风险投资的审批权限如下: (一)投资金额占公司上一年度经审计净资产20%以下的，由董事会批准；投资金 额占公司上一年度经审计净资产1.5%以下的，由董事长批准。 (二)投资金额占公司上一年度经审计净资产20%以上或达5,000万元以上的，由 董事会审议通过后提交股东大会批准。 第六条 公司进行1,000万元以上风险投资后的十二个月内，不得使用闲置募 集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金。 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资 金后的十二个月内，不得进行1,000万元以上的风险投资。 第七条 公司对风险投资项目的处置权限同第五条的审批权限。 第三章 风险投资责任部门及责任人 第八条 董事长负责管理风险投资的运作，在董事会或股东大会授权范围内负 责签署风险投资相关的协议、合同。 第九条 公司证券投资部在主管投资工作的副总经理领导下负责风险投资项 目的调研、洽谈、评估，为董事会决策提供项目投资可行性研究报告。 第十条 公司财务部在财务总监领导下负责风险投资资金的筹集、使用，以及 保证金的管理。 第十一条 公司审计部在审计委员会领导下负责风险投资项目的审计与监管。 第四章 风险投资内部审批流程 第十二条 风险投资项目的初步意向可由公司股东、董事、总经理提出，由证 2 券投资部进行前期调研、评估，并编制可行性研究报告，报送给公司董事会战略委 员会审议。 第十三条 公司董事会战略委员会对投资方案进行分析和研究，提供决策建 议，将符合投资要求的项目提交董事长确认，必要时可聘请中介机构或专家对投资 项目进行咨询和论证。 第十四条 董事长对项目投资可行性研究报告审查后提交公司审计委员会进 行事前审查。 第十五条 审计委员会进行风险投资事前审查后，对风险投资项目的风险、履 行的程序、内控制度执行情况出具审查意见。 第十六条 根据审计委员会的审查意见，董事会按照风险投资审批权限，对风 险投资作出是否实施的决议，或提交股东大会审议。 第十七条 根据董事会或股东大会的决议，证券投资部、财务部和审计部负责 项目投资的实施与管理。 第五章 风险投资内部信息报告程序 第十八条 公司风险投资活动应遵循《桂林莱茵生物科技股份有限公司信息披 露事务管理制度》规定的内部信