2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷3.docVIP

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷3 单项选择题 1.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()。 A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 B.由金融机构承销 C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 D.在证券交易所交易 2.证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。 A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额 3.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金监管机构 D.基金份额持有人 4.证券交易所必须限定()。 A.上市公司数量 B.会员数量 C.证券交易数额 D.交易席位数量 5.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。 A.某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 6.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。 A.持股5%以上的股东 B.全体股东 C.全体员工 D.公司高级管理人员 7.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。 A.直接收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.赎回收益率 8.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。 A.注册资本 B.负债 C.虚拟资本 D.货币资金 9.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A.托管、接管 B.撤销 C.停业整顿 D.行政重组 10.我国目前发行股票时不允许()。 A.平价发行 B.折价发行 C.溢价发行 D.平价发行和溢价发行 11.()不是有价证券的特征。 A.期限性 B.固定性 C.风险性 D.收益性 12.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。 A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.修正的欧式期权 13.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的()。 A.几何平均值 B.算术平均值 C.中位值 D.标准差 14.1999～2007年是我国证券市场的()。 A.探索起步时期 B.萌芽期 C.形成和初步发展期 D.规范发展时期 15.通常情况下，()因素更值得投资者重视。 A.资产重估与资产处置 B.稳定持久的主营业务利润 C.财政补贴 D.会计政策变更 16.政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，这种金融体制称为()。 A.金融自由化 B.金融抑制 C.金融市场化 D.金融深化 17.下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是()。 A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 B.证券公司所制定的规则属于自律性规则 C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》 D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次 18.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。 A.一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证 C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证 19.投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为()。 A.风险基金 B.产业基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 20.证券市场是指股票、债券、投资基金等()。 A.有价证券交易的市场 B.有价证券发行的市场 C.有价证券发行与交易的市场 D.有价证券投资者博弈的交易市场 21.为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。1993年8月15日由国务院证券委员会公布了()。 A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 C.《证券市场禁人暂行规定》 D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 22.未知价计算法中的“未知价”是指()。 A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——()，实现了由远期合同向期货交易过渡。 A.特级铜期货标准合同 B.特级铝期货标准合同 C.特级锡期货标准合同 D.特级铅期货标准合同 24.开放式基金的交易价格取决于(