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四川双马水泥股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范四川双马水泥股份有限公司（以下简称“公司”） 的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人 档案材料，以维护信息披露公平原则，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于 上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法 规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司及公司下属各部门、分公司、控 股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长为内幕信息知情人管理的主要责任人。董事会秘书负责办理上 市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。监事会对内幕信息知情人登 记管理制度实施情况进行监督。 第四条 董事会秘书室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第五条 董事会秘书室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员应做好内幕信息的保密工 作。未经董事会批准同意，在信息披露之前，公司任何部门和个人不 得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信 息披露内容的资料，须根据其重要程度经董事会批准同意后，方可对 外报道、传送。 第七条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应事先通知董事 会秘书或证券事务代表全程参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应 经董事会秘书审核同意后方可发表。 第八条 内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作。 第九条 内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或 配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第十条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公 司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在本公司选定的、中国证监会指定的信息 披露报刊或深圳证券交易所巨潮资讯网（）上正 式公开的事项。公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》。 第十一条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定及方案； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况， 或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化； （九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或 者控制公司的情况发生较大变化； （十一）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十二）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被 依法撤销或者宣告无效； （十三）公司依法进入破产程序、被责令关闭； （十四）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担 （十六）公司尚未披露的季度报告、半年度报告及年度报告等定 期报告和财务报告和业绩预告、快报的内容； （十七）公司债务担保的重大变化； （十八）公司股权结构的重大变化； （十九）变更会计政策、会计估计； （二十）公司分配股利或者增资的计划； （二十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方 案形成相关决议；公司对外提供重大担保； （二十二）公司董事会拟审议的议案或事项； （二十