中国证券犯罪及其立法完善.pdfVIP

· 刑法理论 · 中国监狱学刊2009年第6期 中国证券犯罪及其立法完善 谢望原 (中国人民大学 北京市 100872) 摘 要：鉴于我 国学术界关于证券犯罪定义存在分歧，通过分析我国第一起证券犯罪及其引出的问题，科学界定了我国证券犯罪定义 并指出了我国证券犯罪具体罪名；揭示 了近些年我国证券犯罪查处情况；并针对我 国证券犯罪的发展演变，阐释 了我国证券犯罪刑法立法 及其修改完善历程。 关键词：证券 犯罪 立法完善 中图分类号 ：D926．7 文献标识码 ：A 自从 17世纪阿姆斯特丹建立世界上第一家证券交易 为 15个；另有学者认为，中国刑法中的证券犯罪有 9 所 以来，1证券交易已经有 400多年的历史了。就西方发 个。 关于证券犯罪的罪名个数认识之所以出现如此大的 达国家而言，同证券犯罪的斗争也有很长历史。而中国的 分歧，究其原因，乃是学者们采取了广狭二义的不同划分 证券历史虽然可以从明末清初起算 ， 但是新中国的证券 标准所使然。 法律制度的产生以及关于证券犯罪的刑法立法，却是20 持广义证券犯罪论的学者认为，证券犯罪是指一切发 世纪90年代以后 的事情。由于当代中国的证券历史不过 生在证券领域的犯罪，既包括证券发行、交易活动中发生 近 20年的时间，因此 ，无论是证券立法还是关于证券犯 的直接危害证券管理秩序的犯罪，如内幕交易、泄漏内幕 罪的研究都不是十分成熟。本文将根据中国现行刑法的有 信息罪等 ，也包括其他与证券相关联的间接危害证券市场 关规定，结合近六年来查处证券犯罪的司法实践以及证券 管理秩序的犯罪，如发生在证券交易领域的挪用客户资 犯罪的立法完善，对中国的证券犯罪作一评析。 金、玩忽职守等犯罪。持狭义证券犯罪论的学者则认为， 一 、 中国证券犯罪的定义 证券犯罪仅指那些直接危害证券管理秩序的犯罪 ，而不包 由于证券法律制度和证券犯罪乃是商品经济的产物， 括相关的问接危害证券管理秩序的犯罪，4换言之，证券 所以在以计划经济为背景的新中国第一部刑法典——1979 犯罪仅指证券发行、交易及相关活动中涉及证券交易秩序 年 《刑法》中，根本没有严格意义上的证券犯罪的立法规 与安全的犯罪。在笔者看来，广义证券犯罪论与狭义证券 定。虽然 1979年 《刑法》第 123条规定了 “伪造有价证 犯罪论虽然各有其理 ，但是，广义证券犯罪论将那些并不 券罪”，其中包括伪造 “股票”、 “其他有价证券”，但是 直接影响一级证券市场和二级证券市场交易的犯罪也纳人 由于当时以及其后很长时间中国还没有证券市场，所 以， 证券犯罪范围，有过分扩大证券犯罪概念之嫌。如有学者 该条规定并不属于真正的证券犯罪。真正意义的证券犯 把 “滥用管理证券职权罪”也作为证券犯罪来研究， 这 罪，是20世纪9O年代中后期全国人大常委会颁布的有关 就超出了证券犯罪作为一类特别犯罪的意义。出于此种考 单行刑法④和 1997年3月对 1979年 《刑法》进行修订时 虑，笔者赞同将证券犯罪限制在狭义 的定义上来理解， 增加的一类新型犯罪。 即：证券犯罪，是指违反国家证券管理法律、法规且同时 中国 《刑法》规定了多少个证券犯罪?对此 ，学术界 触犯刑律，发生在一、二级证券交易市场过程中，直接危 认识并不统一。例如 ，有学者认为，中国刑法中的证券犯 害证券交易秩序与安全的犯罪。此一定义与 日本学者芝原 罪为 11个；②有学者认为，中国刑法中的证券 、期货犯罪 邦尔教授所说的 “证券犯罪是指违反 《证券交易法》 的犯 说明：本文是作者在2009年